起诉书（顾某某、吴某某等五人非法经营案）_上海市长宁区人民检察院

上海市长宁区人民检察院

起 诉 书

沪长检三部刑诉〔2019〕442号

被告人顾某某，男，1977年**月**日出生，居民身份证号码3101071977********，汉族，大学文化，系上海**投资管理有限公司法人代表、总经理，户籍所在地上海市宝山区**路**弄**号**室、居住地**路**弄**号，因涉嫌犯有诈骗罪，经上海市公安局长宁分局决定，于2018年12月27日被上海市公安局长宁分局刑事拘留；因涉嫌犯有诈骗罪，经本院批准，于2019年2月2日被上海市公安局长宁分局逮捕。

被告人吴某某，男，1975年**月**日出生，居民身份证号码3101071975********，汉族，研究生文化，系上海**投资管理有限公司副总经理，户籍所在地上海市普陀区**路**弄**号、居住地上海市**路**弄**号**室，因涉嫌犯有诈骗罪，经上海市公安局长宁分局决定，于2018年12月27日被上海市公安局长宁分局刑事拘留；因涉嫌犯有诈骗罪，经本院批准，于2019年2月2日被上海市公安局长宁分局逮捕。

被告人乔某某，曾用名：江泓宇，男，1987年**月**日出生，居民身份证号码2321261987********，汉族，初中文化，系上**投资管理有限公司销售总监，户籍地黑龙江巴彦县**镇**村**屯，居住地上海市**路**弄**号**室（以上系自报），因涉嫌犯有诈骗罪，经上海市公安局长宁分局决定，于2018年12月27日被上海市公安局长宁分局刑事拘留；因涉嫌犯有诈骗罪，经本院批准，于2019年2月2日被上海市公安局长宁分局逮捕。

被告人邵某某，女，1986年**月**日出生，居民身份证号码5226241986********，汉族，高中文化，系上**投资管理有限公司销售员兼外汇证券投资分析师，户籍所在地贵州省三穗县**镇**村**组，居住地上海市**路**弄**号**室（以上系自报），因涉嫌犯有诈骗罪，经上海市公安局长宁分局决定，于2018年12月27日被上海市公安局长宁分局刑事拘留；因涉嫌犯有诈骗罪，经本院批准，于2019年2月2日被上海市公安局长宁分局逮捕。

被告人张某甲，女，1985年**月**日出生，居民身份证号码6105021985********，汉族，大学文化程度，系上**投资管理有限公司销售员，户籍所在地陕西省渭南市临渭区**镇**村**组，居住地**路**弄**号**室（以上系自报），因涉嫌诈骗罪，经上海市公安局长宁分局决定，于2019年4月12日被上海市公安局长宁分局刑事拘留；因涉嫌犯有诈骗罪，经本院批准，于2019年5月13日被上海市公安局长宁分局逮捕。

本案由上海市公安局长宁分局侦查终结，以被告人顾某某、吴某某、乔某某、邵某某涉嫌诈骗罪，于2019年4月29日向本院移送审查起诉；以被告人张某甲涉嫌诈骗罪，于2019年5月21日向本院移送审查起诉。本院受理后，分别于2019年4月30日、2019年5月21日已告知被告人有权委托辩护人，2019年4月30日已告知被害人及其法定代理人（近亲属）有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料、证据。

本院于2019年7月3日第一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年7月16日补查重报；本院于2019年8月12日第二次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年9月9日补查重报。本院于2019年6月22日、2019年7月29日、2019年10月10日延长审查起诉期限。

经依法审查查明：

2008年10月，被告人顾某某注册成立上海**投资有限公司，搭建MT4非法外汇期货交易平台吸引客户投资。2017年年初至2018年12月期间，被告人顾某某先后招募被告人吴某某为公司副总经理、被告人乔某某为销售总监、被告人邵某某为平台交易分析师，招募被告人张某甲为销售员。被告人顾某某、吴某某负责上海**投资有限公司日常管理和运营，被告人乔某某担任销售总监负责公司业务销售及培训管理销售员，被告人邵某某在外部宣传平台内发布投资策略吸引投资人，被告人张某甲通过电话、社交软件吸引客户到上海**投资有限公司入金投资。在本市宣化路300号北塔2604室租赁办公室对外开展经营，进行非法的保证金制度的外汇期货交易。

经上海**有限公司对上海**投资有限公司进行司法审计证实，上海**投资管理有限公司2017年至2018年收到投资人入金的金额为人民币92883158.83元；其中被告人邵某某客户入金数额为247万余元人民币，被告人张某甲客户入金数额为1163万余元人民币。

2018年12月26日，被告人顾某某、吴某某、乔某某、邵某某被公安机关抓获，2019年4月12日，被告人张某甲被公安机关抓获。

认定上述事实的证据如下：

1.被告人的供述与辩解：被告人顾某某、吴某某、乔某某、邵某某、张某甲的供述与辩解；2.证人的证言：（1）证人汪某某、陆某某、张某乙、刘某某、董某甲、周某某、叶某某等人的证词、（2）同案涉案人张某丙、冯某某、张某乙、马某某、张某丙等人的供述；3.书证：（1）上海**投资管理有限公司的营业执照复印件、（2）上海市公安局长宁分局的搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、（3）证人汪某某、陆某某、张某乙、刘某某、董某甲、周某某、叶某某等人的银行转账记录、（4）证人王某某、董某乙的MT4账户截屏图、（5）公安机关出具的案发经过表格、抓获经过记录；4.物证：扣押的手机、电脑硬盘、U盘、银行卡、印章、笔记本；5.鉴定意见：上海**有限公司对上海**投资有限公司进行司法审计的司法鉴定意见书。

上述证据来源及收集程序合法、内容客观真实，足以认定指控事实，上述被告人对基本犯罪事实和证据无异议。

本院认为，被告人顾某某伙同吴某某、乔某某、邵某某、张某甲未经国家主管部门批准，非法经营期货业务，犯罪情节特别严重，五名被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究刑事责任。本案系共同犯罪，被告人顾某某、吴某某、乔某某在共同犯罪起主要作用，系主犯，被告人邵某某、张某甲起次要、辅助作用，系从犯，应分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定。被告人顾某某、吴某某、乔某某、邵某某、张某甲到案后能够如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海长宁区人民法院

检  察  员：朱 皓

2019年10月24日

附：

1.被告人顾某某、吴某某、乔某某、邵某某、张某甲现羁押于长宁区看守所。

2.案卷材料和证据12册、司法鉴定意见书3册。

3.相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条  违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条  组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。

对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款  犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。