起诉书（肖某某非法经营案）_上海市松江区人民检察院

上海市松江区人民检察院

起 诉 书

沪松检三部刑诉〔2020〕1493号

被告人肖某某，男，1985年**月**日生，公民身份号码：3714221985********，汉族，大专文化，公司员工，户籍在山东省德州市宁津县**镇**村**号，暂住江苏省昆山市**路**号楼**室。2019年10月25日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，10月28日延长刑事拘留期限至三十天，同年11月29日经本院以涉嫌非法经营罪不批准逮捕，同日由上海市公安局松江分局取保候审，2020年10月16日经本院决定继续取保候审。

本案由上海市公安局松江分局侦查终结，以被告人肖某某涉嫌非法经营罪，于2020年10月15日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人，于同年11月26日已告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人肖某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2016年6月，被告人肖某某在经营**（上海）信息技术有限公司（以下简称“**公司”）期间，在明知**公司未经有关主管部门批准的情况下，通过网络宣传招揽投资人或发展代理商的方式，吸引投资人至**公司搭建的**平台从事外汇等交易，并将其控制的青岛**商贸有限公司、上海**科技有限公司、青岛**网络科技有限公司相关材料提供给**公司申请第三方支付账户，用于收取投资人入金钱款，2017年4月至2019年5月间，共计收取200余名投资人入金钱款人民币700余万元（以下币种均为“人民币”）。

2019年10月24日，被告人肖某某在上海市闵行区**镇**路**弄**幢**酒店**房间被民警抓获。

认定上述事实的证据如下：

1．证人李某某、骆某某、江某某、陈某某、秦某某等人的证言、平台截图、报案材料、办案说明、手机数据、转账记录、情况说明、银行交易流水、支付宝流水证实，被告人肖某某系**公司在中国地区的负责人，其等人在**平台注册账户后，将入金钱款转入青岛**商贸有限公司、上海**科技有限公司、青岛**网络科技有限公司账户用于从事外汇等交易，累计入金金额700余万元。

2．天眼查企业查询信息证实，青岛**商贸有限公司、上海**科技有限公司、青岛**网络科技有限公司**或**系肖某某。

3．档案机读材料、办案说明、国家外汇管理局合格境内机构投资者投资额度审批情况表证实，**公司在国内并未取得外汇经营许可证。

4．扣押决定书、扣押笔录、扣押物品照片、扣押清单、随案移送清单证实，案发后公安机关从被告人肖某某处扣押手机2部，现已随案移送。

5．常住人口基本信息证实，被告人肖某某作案时已达完全刑事责任年龄。

6．抓获经过证实，被告人肖某某系被公安机关抓获到案。

7．被告人肖某某的供述证实，其对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人肖某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人肖某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人肖某某认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人肖某某到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市松江区人民法院

检察官：李舸禛

检察官助理：刘群

2020年11月26日

附：

1．被告人肖某某现取保候审于暂住地江苏省昆山市**路**号楼**室，联系方式：1396969****。

2．案卷四册及《证人名单》一份。

3．《认罪认罚具结书》一份。

4．《适用简易程序建议书》一份。

5．《量刑建议书》三份。

6．相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。