起诉书（陈某某、许某某等非法吸收公众存款案)_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2020〕318号

被告人陈某某，男，1980年**月**日生，公民身份号码3101091980********，汉族，硕士研究生文化，原系上海**金融信息服务有限公司“**网”运营总监，户籍在上海市虹口区**路**号乙，现住上海市宝山区**路**弄**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月6日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。期间被延长刑事拘留期限至三十天。2019年8月22日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人许某某，男，1978年**月**日生，公民身份号码3201061978********，汉族，硕士研究生文化，原系上海**金融服务有限公司董事长助理，户籍在上海市杨某某邯郸路**号，现住上海市杨某某**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月16日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。期间被延长拘留期限至三十天。2019年8月22日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人高某某，男，1982年**月**日生，公民身份号码3101041982********，汉族，大专文化，原系上海**金融信息服务有限公司“**网”平台产品经理、“**金融”产品总监，户籍在上海市徐汇区**村**村**号**室，现住上海市闵行区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。期间被延长拘留期限至三十天。2019年8月22日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人陈某某、许某某、高某某涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年1月16日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人并告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查于2020年2月14日退回补充侦查，上海市公安局杨浦分局补充侦查终结，于同年3月12日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2013年8月起，蔡某某（另案处理）为募集资金，先后在上海市杨某某等地成立上海**金融服务有限公司、**财富投资管理（北京）有限公司、上海**服务有限公司等“**系公司”，未经国家有关部门许可，在线上先后设立“**网”“V金融”等理财平台，并在上海、江苏、安徽等地开设“**卓投”门店，以转让债权为名向社会不特定公众宣传，销售“**宝”“周周赢”“双季丰”等理财产品并许以高息回报，吸引不特定公众参与投资。

被告人陈某某在2015年2月至2016年10月期间担任“**网”运营总监，负责参与管理“**网”。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计人民（下同）15亿余元。

被告人许某某在2017年2月至同年8月期间，参与管理“**网”。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计9亿余元。

被告人高某某在2015年1月底至同年12月期间及2017年1月至同年12月期间担任“**网”产品经理，2018年1月至同年4月期间，担任“**金融”产品总监。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计14亿余元。

2019年7月16日，被告人许某某接民警电话通知后投案。2019年7月23日，被告人高某某接民警电话通知后投案。2019年8月6日，民警在本市长宁区**路**弄**号门口抓获被告人陈某某。

上述事实有：《准予设立/开业登记通知书》《准予变更登记通知书》《营业执照》等工商材料；证人蔡某某、吴某某、殷某某的证言；证人孙某某、李某某等人的证言、《投资人信息登记表》、相关协议书（合同）、债权转让协议、线上平台截图、银行交易记录；上海市公安局杨浦分局《调取证据通知书（副本）》《调取证据清单》、提取笔录（涉案平台服务器数据）；上海**事务所有限公司《司法鉴定专项审计报告》；公安机关《到案经过》《陈某某抓获经过》；被告人陈某某、许某某、高某某的历次供述等证据证实。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈某某、高某某对基本犯罪事实无异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人陈某某、许某某、高某某伙同他人违反国家金融法律规定，未经依法批准，非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈某某、许某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人高某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，可以从轻处罚。被告人陈某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告人许某某、高某某经民警电话通知后主动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚。被告人陈某某、高某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人陈某某有期徒刑三年以上七年以下，并处罚金。建议判处被告人高某某有期徒刑三年以上五年以下，并处罚金。若被告人陈某某、高某某在法院审理期间能够积极退出违法所得，则根据退赔情况酌情从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨某某人民法院

检察员：潘玲华

2020年4月10日

附：

    1.被告人陈某某、许某某、高某某现被羁押于上海市杨某某看守所。

2.案卷材料五册、证据材料一册、司法审计材料一册（附光盘一张）。（与简某某等三人非法吸收公众存款案共用案卷）

3.《认罪认罚具结书》《财产刑履行意愿记录单》各二份

4. 被告人陈某某的辩护人雷丹，上海璟祐律师事务所律师；被告人高某某的辩护人姚志慧，上海汇银律师事务所律师。

5.相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条 组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……
   

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条  犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。