起诉书（郑某某、贺某某、周某某、李某某、张某某五人非法吸收公众存款案）_吉林省四平市铁西区人民检察院

吉林省四平市铁西区人民检察院

起 诉 书

四西检刑检刑诉〔2019〕127号

被告人郑某某，女，1955年**月**日出生，居民身份证号码2203021955********，汉族，专科毕业，户籍所在地吉林省四平市铁西区**街**委**组，住吉林省四平市铁西区**街**小区**号楼**单元**室，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月8日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。

被告人贺某某，男，1956年**月**日出生，居民身份证号码2203221956********，汉族，高中文化，户籍所在地吉林省四平市梨树县**镇**委**组，住吉林省四平市铁西区**街**大街**栋**单元**室，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月10日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。

被告人周某某，男，1969年**月**日出生，居民身份证号码2203021969********，汉族，初中文化，户籍所在地吉林省四平市铁西区**乡**村**组，住吉林省四平市铁西区**乡**村**组，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。

被告人李某某，女，1964年**月**日出生，居民身份证号码2203031964********，汉族，初中文化，户籍所在地吉林省四平市铁西区**街**委**组，住吉林省四平市铁西区**大街**号楼**单元**楼**门，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月15日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。

被告人张某某，女，1961年**月**日出生，居民身份证号码2223021961********，汉族，高中文化，户籍所在地吉林省四平市铁西区**街**委**组，住吉林省四平市铁西区**街**小区**号楼**单元**室，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月11日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。

本案由吉林省四平市公安局铁西区分局侦查终结，以被告人郑某某、贺某某、周某某、李某某、张某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2019年5月6日已告知被告人有权委托辩护人，2019年5月10日已告知被害人有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。本院于2019年6月20日第一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年7月19日补查重报；本院于2019年8月19日第二次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年9月19日补查重报。本院于2019年6月6日第一次延长审查起诉期限、2019年11月4日第二次延长审查起诉期限。

经依法审查查明：

1、2014年10月份至2016年6月份，被告人郑某某在****投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任团队经理，协助该分公司总经理邢某某（已起诉）非法吸收公众存款，直接领导团队被告人李某某、被告人张某某、被告人周某某、车某某、王某某、杨某某、付某某、杜某某、郑某甲、杨某甲10名业务员，以****投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买****资产管理（北京）有限公司和****投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，其团队共向社会不特定人群84人非法吸收公众存款1685万元，其中，郑某某本人投资70万元，8名业务员投资款235万元，现已造成65名客户投资人直接经济损失1210万元。郑某某本人共介绍周某乙（25万元）、曲某某（15万元）、李某甲（190万元）、张某甲（15万元）、马某甲（10万元）、杨某乙（100万元）、郑某乙（20万元）、安某某（20万元）、解某某（10万元）、田某某（10万元）、王某甲（6万元）、安某甲（5万元）13名客户投资426万元，包括郑某某5名家人和亲属郑某乙、安某某、周某乙、曲某某、安某甲投资款85万元，8名客户投资款341万元，现已造成8名客户李某甲、张某甲、马某甲、杨某乙、解某某、田某某、王某甲直接经济损失341万元，被告人郑某某从团队业绩提成获利3.6万元，个人业绩提成获利17.04万元，合计获利20.64万元。

2、2014年8月份至2016年4月末，被告人贺某某在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任团队经理，协助该分公司总经理邢某某非法吸收公众存款，直接领导团队曲某甲、孙某某、刘某某、要某某、张某乙、韩某某、杨某丙、刘某甲8名业务员，以****投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买****资产管理（北京）有限公司和****投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，其团队共向社会不特定人群31人非法吸收公众存款344.9万元，其中，贺某某本人投资74.5万元，2名业务员投资款15万元，现已造成28名客户投资人直接经济损失300.4万元。贺某某本人共介绍王某乙（25万元）、张某乙（40万元）、于某某（5万元）、董某某（10万元）、秦某某（5万元）、邵某某（5万元）、杨某丁（3万元）、高某某（1万元）辛某某（6万元）、孟某某（2.5万元）等10名客户投资102.5万元，造成10名客户直接损失58万元，被告人贺某某从团队业绩提成获利0.355万元，个人业绩提成获利4.3万元，合计获利4.655万元。。

3、2015年5月份至2016年6月份，被告人周某某在****投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与****投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑某某的直接领导下，以****投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买****资产管理（北京）有限公司和****投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，周某某共向社会不特定人群13人非法吸收公众存款324万元，其中，周某某本人投资108万元，8名家人和亲属曹某某、周某甲、周某乙、周某丙、杨某戊、刘某乙、刘某丙、周某丁共投资112万元，周某某介绍的5名客户李某乙（56万元）、石某某（20万元）、杨某己（10万元）、马某某（3万元）、周某戊（15万元）投资款共计104万元。现已造成5名客户李某乙、石某某、杨某己、马某某、周某戊直接经济损失104万元，被告人周某某个人业绩提成获利8.24万元。

4、2014年11月份至2016年6月份，被告人李某某在****投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与****投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑某某的直接领导下，以****投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买****资产管理（北京）有限公司和****投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，李某某共向社会不特定人群11人尹某某（222万元）、宋某某（20万元）、刘某丁（15万元）、朱某某（20万元）、张某丙（10万元）、赵某甲（4万元）、马某甲（2万元）、商某某（2万元）、贾某某（2万元）、张某丁（15万元）、邵海艳（10万元）非法吸收公众存款322万元，现已造成11名客户直接经济损失314.1万元，被告人李某某个人业绩提成获利13.28万元。

5、2014年11月份至2016年6月份，被告人张某某在****投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与****投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑某某的直接领导下，以****投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买****资产管理（北京）有限公司和****投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，张某某共向社会不特定人群12人刘某戊（20万元）、高某甲（11万元）、张某丁（26万元）、杨某庚（5万元）、谢某甲（10万元）、王某丙（1万元）、刘某己（35万元）、张某戊（4万元）、石某甲（2万元）、孙某甲（4万元）、刘某己（1万元）、李某丙（1万元）非法吸收公众存款120万元。其中4名家人和亲属刘某戊、王某丙、石某甲、刘某己投资款24万元。案发后，张某某个人退赔给刘某戊20万元、李某丙1万元、张某丁1万元、石某甲2万元、刘某己1万元，客户实际损失95万元。现已造成12名客户直接经济损失95万元，被告人张某某个人业绩提成获利5.84万元。 

认定上述事实的证据如下：

1、受案登记表、立案决定书；

2、被害人解某某、王某某、尹某某、高某某等人的陈述；

3、证人证言；

4、被告人郑某某、贺某某、李某某、周某某、张某某的供述和辩解；

5、客户合同、银行流水、宣传材料、公司信息等书证。

本院认为，被告人郑某某、贺某某、李某某、周某某、张某某身为****投资管理有限公司的工作人员违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

四平市铁西区人民法院

检察员：李俊臣

2019年10月31日

附：

    1.被告人郑某某、贺某某、李某某、周某某、张某某取保候审在家。

2.案卷材料34册。