起诉书（刘某某、田某甲非法吸收公众存款案)_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2020〕146号

被告人刘某某，男，1972年**月**日生，公民身份号码:3623021972********，汉族，初中文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部负责人，户籍在江西省德兴市**街道**村**栋**号，现住**路**弄**号**室。2005年12月因犯合同诈骗罪被上海市第一中级人民法院判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十万元；2015年2月3日刑满释放。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，同年8月8日被延长刑事拘留期限至三十天，同年9月10日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人田某甲，男，1985年**月**日生，公民身份号码:3101151985********，汉族，大学文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部业务员，户籍在**路**弄**号**室，现住**路**弄**号**室。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，同年8月8日被延长刑事拘留期限至三十天，同年9月10日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人刘某某、田某甲涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年2月10日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人，后告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人刘某某、田某甲同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

田某乙（另案处理）为募集资金于2014年12月成立上海**管理有限公司（以下简称：**公司），未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》《认购协议》的方式非法吸收公众资金。

2015年10月，被告人刘某某入职**公司普陀分公司七部担任负责人，分管位于本市杨某某等地的江浦路职场、大华职场。在职期间，被告人刘某某及其下属团队参与非法吸收公众资金共计人民币（下同）3000余万元。

2016年6月，被告人田某甲入职**公司普陀分公司七部担任业务员。在职期间，被告人田某甲参与非法吸收公众资金共计500余万元。

2019年8月6日，被告人刘某某通知被告人田某甲一同主动至公安机关投案。案发后，被告人田某甲在家属帮助下向公安机关退交15万元。

认定上述事实的证据如下：

1.《准予设立/开业登记通知书》《准予变更登记通知书》《营业执照》等工商材料，证实**公司注册成立时间、住所地、法定代表人等情况。

2.《上海市房屋租赁合同（商品房预租）》、上海**商务咨询有限公司出具的《证明》，证实**公司普陀分公司七部江浦路职场在本市杨某某**路**号**楼设立办公场所的情况。

3.证人田某乙、樊某某、常某某、张某某、史某某、陈某某等人的证言，证实**公司的经营情况和**公司普陀分公司七部职场人员结构情况。

4.证人卞某某、王某某、戎某某、毛某某、吴某某、厉某某等人的《案件调查取证表》《个人出借咨询与服务协议》《不可撤销承诺函》《收据》、POS机签购单、银行账户交易明细等材料，上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定专项审计报告》（公信[2020]鉴字第83号），证实被告人刘某某、田某甲在**公司工作期间向社会不特定公众非法吸收资金的情况。

5.公安机关出具的“办案说明”，证实被告人刘某某、田某甲的到案情况。

6.公安机关出具的《扣押决定书（副本）》《扣押清单》，证实被告人田某甲到案后在家属帮助下向公安机关退交15万元的情况。

7.上海市第一中级人民法院《刑事判决书》《刑满释放人员通知书》，证实被告人刘某某的前科情况。

8.被告人刘某某、田某甲到案后的历次供述，对其非法吸收公众资金的犯罪事实均供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人刘某某、田某甲对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人刘某某、田某甲在**公司工作期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人田某甲在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当减轻处罚。被告人刘某某曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定，系累犯，应当从重处罚。被告人刘某某劝说同案犯自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条，系立功，可以从轻处罚。被告人刘某某、田某甲具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。被告人田某甲具有退赔情节，酌情可以从轻处罚。被告人刘某某、田某甲承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人刘某某有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金；建议判处被告人田某甲有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金。若被告人在法院审理期间进行退赔，可酌情从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨某某人民法院

检察员：潘玲华

2020年3月10日

附：

1.被告人刘某某、田某甲现羁押于上海市杨某某看守所。

2.侦查卷宗九册、补充证据材料二册、司法审计材料一册、《随案移送赃证款物品清单》二份。

3.《认罪认罚具结书》二份、《财产刑履行意愿记录单》二份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.被告人刘某某的辩护人迟彦杰、朱高峰，上海明景律师事务所律师；被告人田某甲的辩护人张兆英，上海国年律师事务所律师。

6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。

……

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。