起诉书（何某某、茹某某非法吸收公众存款案）_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院

起 诉 书

沪杨检刑诉〔2020〕516号

被告人何某某，女，1966年**月**日生，公民身份号码：3101081966********，汉族，高中文化，原系上海**管理有限公司杨浦分公司团队主管，住上海市静安区**路**弄**号**室。2019年1月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2019年2月22日被上海市公安局杨浦分局释放，同年2月25日被取保候审。2020年2月21日经本院决定继续取保候审。

被告人茹某某，男，1973年**月**日生，公民身份号码：3101101973********，汉族，初中文化，原系上海**管理有限公司杨浦分公司团队主管，住上海市杨某某**村**号**室。2019年1月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2019年2月22日被上海市公安局杨浦分局释放，同年2月25日被取保候审。2020年2月21日经本院决定继续取保候审。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人何某某、茹某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年2月17日向本院移送起诉。本院受理后，于2020年2月19日已告知被告人何某某、茹某某有权委托辩护人，后告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其值班律师的意见，审查了全部案件材料。被告人何某某、茹某某均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2012年4月，上海**管理有限公司（以下简称“**公司”）注册成立，住所地在本市金山区，实际控制人卢某某（另案处理）、法定代表人李某某（已判决）。2015年6月，上海**管理有限公司杨浦分公司（以下简称“**公司杨浦分公司”）注册成立，由李某某担任负责人，租赁本市杨某某国定东路233号7楼用于办公。**公司杨浦分公司在未经有关部门依法批准的情况下，招募业务团队，以转让融资租赁债权、应收账款债权等名义对外宣传，通过与投资人签订《居间咨询服务协议》《上海**租赁有限公司浙江**一期融资租赁债权转让协议》《上海**商业保理有限公司应收账款债权转让协议》等方式变相吸收公众资金。

2016年2月，被告人何某某入职**公司杨浦分公司担任业务员，后升任团队主管，负责管理黄某某、陈某某等业务员。任职期间，被告人何某某及其团队参与非法吸收公众资金共计人民币（下同）300余万元。

2015年11月，被告人茹某某入职**公司杨浦分公司担任业务员，后升任团队主管，负责管理管某某等业务员。任职期间，被告人茹某某及其团队参与非法吸收公众资金共计200余万元。

经民警电话通知，2019年1月18日，被告人何某某、茹某某主动至公安机关投案。案发后，被告人茹某某向客户退赔五万元。

认定上述事实的证据如下：

1.《营业执照》《档案机读材料》《准予设立/开业登记通知书》《分公司登记申请书》《准予注销登记通知书》等材料，证实**公司、**公司杨浦分公司的成立日期、法定代表人等工商登记信息。

2.《上海市房屋租赁/商品房预租合同》、证人章某某的证言，证实**公司杨浦分公司实际经营地的情况。

3.证人李某某、龚某某、刘某甲、管某某、马某某、潘某某等人的证言，证实**公司、**公司杨浦分公司的经营状况、公司架构以及被告人何某某、茹某某的任职等情况。

4.证人戴某某、刘某乙、郑某某、陆某某、王某某等人的《案件调查取证表》《居间咨询服务协议》《上海**租赁有限公司浙江**一期融资租赁债权转让协议》《上海**租赁有限公司江苏**一期融资租赁债权转让协议》《上海**商业保理有限公司应收账款债权转让协议》《收款确认书》、POS机签购单、银行交易明细、上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计补充鉴定意见书》等材料，证实上述投资人经被告人何某某、茹某某等人宣传进行投资并签订协议及造成损失的情况。

5.公安机关出具的《到案情况说明》，证实被告人何某某、茹某某的到案经过。

6.微信转账截图等，证实案发后被告人茹某某向客户退赔5万元的情况。

7.被告人何某某、茹某某到案后的历次供述，均对其非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人何某某、茹某某均对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人何某某、茹某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何某某、茹某某均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人何某某、茹某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人何某某、茹某某经民警电话通知后主动投案且如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市杨某某人民法院

检察官：潘玲华

检察官助理：徐星星

2020年11月19日

附件：

1.被告人何某某、茹某某现于居住地取保候审，被告人何某某联系电话：1364183****；被告人茹某某联系电话：1774977****。

2.侦查卷宗二十四册、补充证据材料三册、《司法会计补充鉴定意见书》一册。

3.《认罪认罚具结书》二份、《量刑建议书》二份、《量刑建议说明书》二份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。_ 

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