起诉书(上海某某科技有限公司、张某某非法吸收公众存款案)_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕2475号

被告单位上海**科技有限公司，住所上海市浦东新区**路**号**幢**层。

诉讼代表人张某甲，公民身份号码：3607221991********，系上海**科技有限公司**。

被告人张某某（曾用名张某丙），女，1988年**月**日生，公民身份号码：3607221988********，汉族，硕士研究生文化，系上海**科技有限公司、上海**商务咨询有限公司、上海**公司**，户籍在湖北省**市**乡**村**号，现住上海市徐汇区**路**号**室。2019年9月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪,由上海市公安局浦东分局刑事拘留,同年9月21日延长刑事拘留期限至三十天,同年9月30日经本院批准并由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，被告人张某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年2月28日向本院移送起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了被告人的辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2020年3月26日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结，于2020年4月26日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2014年8月起，侯某某（另案处理）通过上海**金融信息服务有限公司（以下简称“*甲金融公司”）线上平台，在未经国家相关部门批准的情况下，以广告宣传及口口相传等方式，承诺支付8%-12%不等的年化投资收益，对外销售债权转让类理财产品，并使用200余家空壳公司发布虚假借款标的，向社会不特定公众非法募集资金。

2017年8月至2018年11月，被告人张某某在明知*甲金融公司向社会不特定公众非法募集资金的情况下，以其经营的被告单位上海**科技有限公司（以下简称“*甲公司”）名义为*甲金融公司代销理财产品，共计人民币6亿余元（以下币种均为“人民币”），未兑付3亿余元。

2018年10月起，被告人张某某在** (上海)金融信息服务有限公司（以下简称“*乙金融公司”）负责人孙某某（另案处理）的指使下，通过*乙金融公司线上平台，在未经国家相关部门批准的情况下，以电话、微信公众号、官方网站、平台APP等宣传方式，承诺支付6%-17.1%不等的年化投资收益，对外销售债权理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经审计，2018年10月至案发，被告人张某某参与非法吸收存款金额共计6000余万元，未兑付金额4000余万元。

2019年9月18日，被告人张某某经公安机关电话通知后到案，到案后如实供述了部分犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.工商资料、公司档案机读材料、营业执照等书证，证实被告单位*甲公司、*甲金融公司及*乙金融公司注册成立的信息。

2.证人侯某某、张某丁、王某甲、韩某某、何某某的证言,集资参与人张某戊、王某乙、张某乙、邹某某、王王某丙、陈某某等人的陈述,《借款合同》、银行转账记录、《市场营销咨询服务合同》等书证，证实被告人张某某作为被告单位*甲公司的**人，指使*甲公司的业务员向集资参与人公开宣传，招揽集资参与人与*甲金融公司签订相关投资协议，由*甲金融公司承诺保本付息，造成集资参与人经济损失。

3.证人孙某某、马某某、李某某、叶某某、王某乙、程某某余某某、张某己、张某庚的证言，微信聊天记录截屏，集资参与人田某某、陆某某等人的陈述，《某某投服务协议》、APP交易记录截屏、宣传页面等书证，证实被告人张某某作为*乙金融公司管理人员，指使业务员向集资参与人公开宣传，招揽集资参与人与*乙金融公司签订相关投资协议，并承诺保本付息，造成集资参与人经济损失。

4.上海**会计师事务所出具的《鉴定意见书》、补充说明，复兴明方会计师事务所出具的《报告书》，证实被告单位*甲公司、被告人张某某参与非法吸收公众存款的金额。

5.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过、户籍资料等书证，证实被告人张某某的到案经过以及身份信息。

6.被告人张某某对部分犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告单位*甲公司违反法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张某某作为*甲公司的直接负责的主管人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人张某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某某在判决宣告前一人犯数罪,根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当实行数罪并罚。被告人张某某犯罪后能自动投案，如实供述部分罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察官徐紫麟

2020年6月2日

附：

1.被告人张某某现羁押于上海市浦东新区看守所；

2.案卷材料十二册；

3.《司法鉴定意见书》三册；

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第三十条  公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条  单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条　犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。