起诉书（陈某甲非法吸收公众存款案）_上海市黄浦区人民检察院

上海市黄浦区人民检察院

起 诉 书

沪黄检刑诉〔2020〕315号

被告人陈某甲，男，汉族，小学肄业，1985年**月**日出生，公民身份号码1302231985********，户籍所在地在河北省唐山市滦县**镇**村**街**排**号，住黑龙江省哈尔滨市宾县**号楼**单元**室。原哈尔滨*甲公司上海分公司、哈尔滨*乙公司上海分公司财务负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月6日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留。2020年8月6日，经本院批准，由上海市公安局黄浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局黄浦分局侦查终结，以被告人陈某甲涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年9月27日移送本院审查起诉。本院受理后，于同月29日告知被告人有权委托辩护人。经审查，本院于2020年10月28日延长审查起诉期限一次。本院依法讯问了被告人，审查了全部案卷材料，被告人陈某甲对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2013年初，沈某某（另案处理）经与余某某（另案处理）商议，由余某某在上海组建业务团队，以为沈某某实际控制的哈尔滨*甲公司（后于2013年12月变更为“哈尔滨*甲股份有限公司”，2017年6月更名为“哈尔滨*甲文化传播股份有限公司”，以下简称“*甲公司”）、哈尔滨*乙工程有限公司（以下简称“*乙公司”）生产经营需要资金为由，以高额利息向社会不特定公众募集资金，所得资金供沈某某所用，由沈某某负责还本付息，同时约定，沈某某将募集资金总额的40%，作为余某某及其招募业务团队的提成收益以及招待客户的费用，给付余某某及其业务团队。

由此，2013年4月和2014年3月，沈某某在沪先后注册设立哈尔滨*甲有限公司上海分公司（以下简称“*甲上海分公司”，其于2014年2月注销）、哈尔滨*乙工程有限公司上海分公司（以下简称“*乙上海分公司”）。两分公司的负责人均系沈某某，办公地点同为本市黄浦区**路**号**室。余某某则以沈某某助理的身份，按照与沈某某的事先约定，先后组建了以陈某乙（另案处理）、孙某某（另案处理）等人为上海分公司经理的业务团队。

上海分公司设立后，业务团队通过对外散发宣传资料、随机拨打电话等方式招揽客户，假借*甲公司股权质押担保或者转让*甲公司股份的名义，与投资人签订为期一年或两年，年化利率在14%至24%的《股权质押合同》，以及虚假的《股权转让合同》，吸收公众资金。

被告人陈某甲经沈某某招募与委派，于上海分公司成立之初即予入职，担任上海分公司财务负责人，负责公司合同的保管、客户投资钱款的收取、还本付息的操作、与余某某所率业务团队的分成支付结算、财务记账，以及依据沈某某的指令对募集钱款进行划拨等工作，直至2017年8月8日。

2018年6月至8月，陈某甲协助沈某某，又以*乙公司名义，与胡某某等13名投资人签订期限5个月或7个月，月息1%或10%的《借款协议》，继续招揽公众资金，共计人民币1180000元。

本案经投资人举报，公安机关于2019年5月28日立案侦查。2019年12月23日，上海市公安局黄浦分局对陈某甲上网追逃。2020年6月30日，陈某甲在黑龙江省宾县被公安机关抓获。到案后，被告人陈某甲如实供述了相关犯罪事实。

现公安机关冻结沈某某等9个相关银行账户，账户余额共计人民币34291.25元，查封*乙公司名下房产3处。

经审计，2015年4月16日至2018年8月21日,陈某甲协助向439名投资人招揽公众资金人民币214279000元，迄今共造成上述投资人损失人民币167384025.22元。

上述事实，有以下证据证明：

1．*甲公司、*乙公司公司、*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司等相关工商资料、房屋租赁合同、上海市公安局黄浦分局出具的工作情况等证实，相关公司的设立注销状况、登记经营范围、法定代表人及负责人、办公地址等情况。

2．沈某某、余某某、陈某乙、孙某某、毛某某、张某甲、叶某某等*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司所涉人员的证言，樊某某、徐某某、虞某某、史某某、吴某某等投资人的证言，辨认笔录，相关宣传资料等证实，*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司对外招揽资金的宣传方式、名义，业务团队分成收益的比例，投资人的出资状况，以及陈某某的任职及工作状况。

3．《股权质押合同》、《股权转让合同》、《对股权质押合同的补充协议（还款计划）》、收据、转账凭证，*甲公司上海分公司股东大会会议记录、托管公司股东名册，相关银行账户明细、第三方平台数据、张某乙的证言等证实，相关借款的期限、利率，还本付息的情况，股东登记状况，以及资金的流转使用状况。

4．上海复兴明方会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》证实，陈某甲协助招揽资金的数额，涉及的人数以及造成的损失。

5．被告人陈某甲的多次供述证实，其入职上海分公司的情况，工作内容，任职时间，以及*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司对外招揽公众资金的状况。

6．协助查封通知书证实，相关房产和银行账户被查封、冻结的情况。

7．在逃人员登记/撤销表，方正县公安局宝兴派出所出具的抓获经过证实，被告人陈某某的到案情况。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈某甲对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人陈某甲听命他人，协助向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人陈某甲在共同犯罪中起次要作用，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人陈某甲到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人陈某甲认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，对被告人陈某甲以非法吸收公众存款罪提起公诉，请依法审判。

此致

上海市黄浦区人民法院

检 察 官：  陆  俊

检察官助理：陈晓栋

2020年11月11日

附件：

1．被告人陈某甲现被羁押于上海市黄浦区看守所

2．侦查卷宗二册、补充材料一册

3.司法鉴定意见书一册、光盘一张

4．量刑建议书二份

5．适用简易程序建议书一份

6.认罪认罚材料一份

7．相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条　在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
　　对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条　犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。