起诉书（陈某甲、张某某等非法经营案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕3886号

被告人陈某甲，男，1994年**月**日生，公民身份号码:3412261994********，汉族，初中文化，户籍地安徽省颍上县**乡**村**庄**号，暂住**路**弄**号**室，系上海**科技有限公司经理。

被告人张某某，男，1994年**月**日生，公民身份号码:3412211994********，汉族，大专文化，户籍地安徽省阜阳市临泉县**镇**村，暂住**镇**队**房，系上海**科技有限公司业务员。

被告人童某某，男，1999年**月**日生，公民身份号码:3408111999********，汉族，高中文化，户籍地安徽省安庆市宜秀区**乡**村**组**号，暂住**路**弄**号**室，系上海**科技有限公司业务员。

被告人尹某某，男，1995年**月**日生，公民身份号码:3422241995********，汉族，大专文化，户籍地安徽省宿州市灵璧县**镇**村**道庄，系上**信息科技有限公司（以下**“**公司”）业务员。

上述四名被告人均因涉嫌诈骗罪于2019年4月27日由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年4月29日延长刑事拘留期限至三十天，同年6月3日经本院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，同日由上海市公安局浦东分局执行。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某涉嫌非法经营罪，于2019年7月29日移送本院审查起诉。本院受理后，于同年7月31日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2019年9月11日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局于同年10月10日补充侦查终结，移送本院审查起诉。被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某均对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2019年3月至4月，**公司实际控制人刘某某（另案处理）在无股票期权经营资质的情况下，组织业务员采用电话推销、微信聊天等手段，吸引客户到网络股票课堂听课，进而引诱客户下载并通过“****”APP充值后投资股票期权业务，客户充值资金实际转入上海**投资管理有限公司。期间，被告人陈某甲担任**公司经理，组织下属业务员被告人张某某、童某某、尹某某等人共同实施上述非法经营股票期权业务。经审计，2019年3月至4月间，**公司用户在期股亿通APP充值入金金额共计人民币2,270,700元，购买权利金共计人民币2,264,878元。

2019年4月26日，被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某被公安机关抓获归案，到案后均如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证实：

1.**公司的工商登记资料，证实**公司无证券、期货类业务经营资质。

2.证人黄某某、余某某、陈某乙、梁某某、路某某等人的证言，证实**公司非法从事股票期权投资业务及被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某在**公司的任职情况。

3.投资人王某某、李某某、万某某、蔡某某、赵某某、刘某某等人的陈述以及微信聊天记录截屏，证实陈某甲及下属业务员张某某、童某某、尹某某等人引诱客户下载并通过“***”APP充值后投资股票期权业务的事实。

4.上海**事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实本案非法经营金额。

5.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某的到案情况。

6.上海市公安局浦东分局调取的人口信息、户籍证明，证实被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某的身份情况。

7.被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某的供述，证实其到案后均对上述犯罪事实作了如实供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某均对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈某甲在共同犯罪中起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定。被告人张某某、童某某、尹某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻处罚。被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某如实供述自己罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察员：杨震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人陈某甲、张某某、童某某、尹某某现羁押于上海市浦东新区看守所。

2.侦查卷宗六册。

3.《适用简易程序（合议制）建议书》一份。

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。

对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。