起诉书（陈某某非法经营案）_广州市越某某人民检察院

广东省广州市越某某人民检察院

起 诉 书

穗越检二部刑诉〔2020〕596号

被告人陈某某，女，1964年**月**日出生，香港人，香港永久性居民身份证号码C3******，港澳通行证号码H07******，出生地香港特别行政区，文化程度中学，原上海**投资管理有限公司广州分公司、深圳市**投资有限公司天河分公司的负责人，户籍地及现住地均为香港特别行政区**湾**。因涉嫌非法经营罪，于2019年8月31日被广州市公安局刑事拘留，2019年9月30日经广州市人民检察院批准逮捕，同日被逮捕。

本案由广州市公安局侦查终结，以被告人陈某某涉嫌非法经营罪，移送广州市人民检察院，该院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，并于2020年1月7日交由本院审查起诉。本院受理后，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。期间，依法延长审查起诉期限2次，退回补充侦查1次。

经依法审查查明：

2005年9月至2006年10月间，被告人陈某某伙同同案人张某某、朱某某、列某某、何某某（均另案处理）等人授意同案人吴某某、文某某（均已判决）等人，在明知没有取得买卖或者代理买卖境外期货业务资格的情况下，利用投资黄金获得高额回报为诱饵，以上海**投资管理有限公司广州分公司（以下简称上海**广州分公司）的名义在广州市越某某**路**号**大厦**层**室对外经营，招揽客户到该公司进行境外黄金期货炒卖活动，并以香港注册的**有限公司（以下简称香港**公司）的名义与客户签订《客户契约》，诱使客户到该公司进行境外黄金期货炒卖活动，收取交易保证金，所有交易均通过公司提供的电话委托、电脑网络系统等进行，无实物交割。

2006年11月至2008年10月间，被告人陈某某伙同上述同案人授意同案人吴某某、文某某等人，以深圳市**投资有限公司天河分公司（以下简称深圳**天河分公司）名义在广州市天河区**路**号**广场写字楼第**层B**2、B**3、B**5单元对外经营，在明知没有取得买卖或者代理买卖境外期货业务资格的情况下，以投资黄金可获高额回报为诱饵，招揽客户到该公司进行境外黄金期货炒卖活动，并以在香港**公司的名义与客户签订《客户契约》，诱使客户到该公司进行境外黄金期货炒卖活动，收取交易保证金，所有交易均通过公司提供的电话委托、网络系统等进行，无实物交割。

2005年9月至2008年10月间，在被告人陈某某及上述同案人的授意和操作下，上海**广州分公司和深圳**天河分公司共诱使客户王某某、夏某某等人进行境外黄金期货炒卖活动，收取交易保证金合计港币15,367,031.59元。

2019年8月31日，被告人陈某某在深圳市罗湖口岸入境时，被公安人员抓获归案。

认定上述事实的证据有：

1、客户契约、客户月结算单、成交单据、破案报告、抓获经过等书证;

2、被害人高某某、张某某、王某某等人的陈述；

3、证人吴某某、文某某等人的证言；

4、被告人陈某某的供述及辩解;

5、辨认笔录；

6、鉴定意见；

7、视听资料等证据。

本院认为，被告人陈某某无视国家法律，未经国家主管机关批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

广东省广州市越某某人民法院

检察员：董宝珠

                                 2020年4月28日

附：

1、被告人陈某某现羁押于广州市越某某看守所。

2、本案卷宗材料共7册，光盘6张。