起诉书（陈某某非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2020〕2710号

被告人陈某某，男，1987年**月**日生，公民身份号码：3101101987********，汉族，本科文化，资邦财盈（上海）资产管理有限公司（以下简称*乙分公司**，户籍在上海市浦东新区**路**弄**号**室，住上海市闵行区**路**弄**号**室。2019年11月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年11月6日延长刑事拘留期限至三十天，同年12月10日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人陈某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年5月11日已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取被告人及其了辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2012年至2018年6月间，邬某甲（又名邬某乙，另案处理）通过其实际控制的以资邦（上海）投资控股有限公司（以下简称“资邦控股”）为核心的“资邦系”企业，组建、设立了数十家线下分支机构及“唐小僧”“摇旺”等线上平台。为谋取非法利益，资邦控股采用虚设债权、虚构借款人信息、虚假宣传等手段，承诺5%至24%的年化收益，通过超级借款人、收益权转让、定向委托等方式，向277万余名集资参与人非法募集资金人民币（以下币种均为人民币）593.57亿余元，入金总额160.45亿余元，其中116.04亿余元用于兑付前期投资人本息。至案发，造成11万余名集资参与人实际经济损失50.4亿余元。

2015年10月至2018年5月，被告人陈某某在担任资邦财盈浦东第一分公司**期间，参与资邦财盈线下业务推广及团队管理。经审计，被告人陈某某涉及金额9500万余元，未兑付金额1500万余元。

2019年11月3日，被告人陈某某经公安机关电话通知后主动到案，如实供述了犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1. 集资参与人符某某、庄某某、李宁宁等人的报案笔录，证人王某某、陶某甲、吴某某、康某某、张某某、陶某乙、何某某等人的证言，个人出借咨询与服务协议、银行交易流水等书证，证实被告人陈某某参与向社会公众非法吸收资金的事实。

2. 上海申威联合会计师事务所司法鉴定意见书，证实被告人陈某某参与非法吸收公众资金的金额。

3. 上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队一大队出具的案发经过，证实被告人陈某某的到案情况。

4. 上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队一大队调取的户籍资料，证实被告人陈某某的身份情况。

5. 被告人陈某某对犯罪事实作了如实供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人陈某某作为资邦（上海）投资控股有限公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人陈某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人陈某某有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。建议判处被告人陈某某有期徒刑三年，并处罚金五万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市浦东新区人民法院

                                  检察官程杰

                                检察官助理任志伟

2020年6月9日

附件：1.被告人陈某某现羁押于上海市浦东新区看守所（番号：206-1901****）。

2.侦查卷宗二册、司法鉴定意见书一册、补充材料若干。

3.《适用简易程序建议书（合议制）》一份。

4.《认罪认罚具结书》一份。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第三十条  公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条  单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条第一款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条  犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将卷宗材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。