起诉书（陈某某、章某某等非法吸收公众存款案)_上海市黄浦区人民检察院

上海市黄浦区人民检察院

起 诉 书

沪黄检金融刑诉〔2019〕69号

被告人陈某某，女，1977年**月**日出生，公民身份号码：3304191977********，汉族，大学文化，原系上海**金融信息服务有限公司（以下简称：**公司）**，住浙江省杭州市上城区**幢**单元**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月29日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

被告人章某某，女，1984年**月**日出生，公民身份号码：3301821984********，汉族，硕士文化，系**公司**，住浙江省杭州市滨江区**幢**单元**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月8日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

被告人陶某某，男，1982年**月**日出生，公民身份号码：3301061982********，汉族，大学文化，系**公司**、杭州**科技有限公司**，户籍在浙江省文成县**镇**街**号**间，现住浙江省杭州市滨江区**幢**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月30日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

被告人胡某甲，女，1991年**月**日出生，公民身份号码：3303281991********，汉族，大专文化，原系上海**企业管理有限公司**，户籍在浙江省文成县**镇**村**，现住浙江省嘉兴市嘉善县**街道**公寓**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月20日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

被告人虞某某，男，1991年**月**日出生，公民身份号码：3210881991********，汉族，大学文化，原系上海**企业管理有限公司**，户籍在江苏省江都市**镇**村**组**号，现住上海市**路**弄**号楼**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

被告人方某某，男，1978年**月**日出生，公民身份号码：3304021978********，汉族，大专文化，系**公司**，户籍在浙江省嘉兴市南湖区**花园**幢**室，现住浙江省嘉兴市南湖区**幢**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日由上海市公安局黄浦分局决定取保候审，2019年7月8日由本院决定继续取保候审。

本案由上海市公安局黄浦分局侦查终结，以被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月5日移送本院审查起诉。本院受理后，于同日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料，于2019年8月20日、11月2日二次将该案退回补充侦查，上海市公安局黄浦分局补充侦查终结，于2019年11月25日再次移送本院审查起诉。被告人同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2017年9月至2018年7月，被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某先后受同案犯胡某乙（另案处理）雇佣安排，在其设立于本市**路**号**楼的**公司参与筹建、管理、运营该公司的“**金融”投资理财平台（以下简称：“**金融”平台）。

2017年12月至2018年7月“**金融”平台运营期间，以为胡某乙实际控制的**珠宝发展（上海）股份有限公司（以下简称：**珠宝公司）下属所谓加盟商公司募集珠宝供应链资金的名义，将加盟商公司作为借款方，通过“**金融”平台向社会不特定公众发布相关理财产品信息，并通过互联网广告、微信朋友圈转发等方式推广，承诺保本付息，年化收益率为10%-15%，吸引投资人购买，并以**公司名义与投资人签订协议，通过第三方支付平台非法吸收公众存款。

被告人陈某某自2017年9月至2018年3月期间作为**公司**，总体负责公司筹建及管理，设置构建公司组织机构和业务流程，制定规章制度，推进“**金融”平台上线并进行日常管理。被告人章某某作为**公司**，在“**金融”平台上线运营期间，负责管理平台宣传推广工作，吸引社会公众投资，并参与公司日常管理。被告人陶某某自2018年3月起担任**公司**，负责公司日常管理，组织策划运营活动，并由其经营的杭州**科技有限公司、杭州**文化传媒有限公司为“**金融”平台提供技术服务、咨询及推广业务。被告人胡某甲根据胡某乙的指示，负责将“**金融”平台吸收的资金通过胡某乙控制的所谓加盟商公司账户最终转入**珠宝公司。被告人虞某某根据胡某乙提供的所谓加盟商公司材料，制作借款协议等相关文件，供**公司向社会公众募集投资。被告人方某某作为**公司**，负责管理统计“**金融”平台募集资金情况，并管理公司日常财务等工作。

经审计，2017年12月19日至2018年7月9日，“**金融”平台发布借款标的吸收借款金额328,432,000.00元人民币，投资人实际充值金额282,031,772.92元人民币，其中未兑付本金97,934,099.47元人民币。

2018年7月20日至2018年9月28日，被告人方某某、陶某某、章某某、胡某甲、虞某某、陈某某先后分别接公安人员电话通知后至公安机关接受调查。

上述事实，有以下证据证明：

1、被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某的供述证实，**公司通过“**金融”平台非法吸收公众存款的事实及各自在公司筹建、运营和非法吸收公众存款活动中的职务作用。

2、证人胡某乙、余某某、张某某、冯某某、尹某某、翁某某、吴某某、胡某丙、夏某某、某某乙、戴某某、林某某的证言、涉案人员手机微信、电子邮件截屏及附件、**公司钉钉系统截图、用章登记表证实，“**金融”平台非法吸收公众存款的事实，各被告人在其中的任职情况及部分非吸所得资金流向。

3、证人丁某某、屠某某、印某某、李某某、曹某某、贾某某、赵某某等人的证言、投资人信息登记表、投资明细网页截图、投资人银行账户明细、债权转让协议证实，投资人在“**金融”平台购买理财产品的情况。

4、涉案公司工商登记资料、营业执照证实，涉案企业的工商登记情况。

5、“**金融”平台网站、手机客户端截图证实，“**金融”平台通过上述渠道公开发布公司简介，推广理财产品，吸引社会不特定公众投资的事实。

6、公安机关扣押决定书、笔录、清单、上海辰星电子数据司法鉴定中心司法鉴定意见书证实，公安机关从被告人陈某某、章某某、方某某、胡某甲处扣押到手机、笔记本电脑、银行U盾、公章、台式电脑等涉案物品及从“**金融”平台网站和涉案电脑上提取涉案数据的情况。

7、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、涉案公司银行账户明细证实，本案非法吸收公众存款的人数、金额及资金流向。

8、公安机关出具的“到案经过”证实，被告人的到案情况。

9、公安机关登记保存清单、笔录证实，公安机关从**珠宝公司查获保存涉案珠宝首饰等物品。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某违反国家金融管理法律规定，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，其中被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款，系主犯；被告人方某某起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当依法从轻或减轻处罚。被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某犯罪后主动投案并如实供述自己罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市黄浦区人民法院

检  察  员：  王文涛

2019年11月29日

附：

1、被告人陈某某、章某某、陶某某、胡某甲、虞某某、方某某现取保候审于住处。

2、侦查卷宗九十二册，补充材料一册。

3、司法鉴定意见书三册。

4、光盘十二张，U盘二个。

5、《适用简易程序建议书》一份。

6、相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六条第一款  组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第四款  对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第一款  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

第一百七十六条第一款  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条第一款  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。