起诉书（陈某某、房某某等人非法经营案）_兰州新区人民检察院

兰州新区人民检察院

起 诉 书

兰新检公诉刑诉〔2018〕104号

被告人陈某某，男性，1972年**月**日出生，身份证号码6104211972********，汉族，大学本科，曾任甘肃**有限公司**分公司法人，住陕西省西安市雁塔区**路**号**栋**单元**层**号。2017年5月2日因涉嫌非法经营罪被兰州市公安局直属分局刑事拘留，同年6月8日兰州新区人民检察院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，次日由兰州市公安局直属分局执行逮捕。

房某某，女性，1976年**月**日出生，身份证号码6101111976********，汉族，硕士研究生，曾任甘肃**有限公司副总裁，住陕西省西安市新城区**路**号**号。2017年5月3日因涉嫌非法经营罪被兰州市公安局直属分局刑事拘留，同年6月8日兰州新区人民检察院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，次日由兰州市公安局直属分局执行逮捕。

王某，男性，1984年**月**日出生，身份证号码6403021984********，汉族，专科文化，住陕西省西安市曲江新区**路**小区**幢**室。2017年7月25日因涉嫌非法经营罪被兰州市公安局直属分局刑事拘留，同年8月8日兰州新区人民检察院认为无逮捕必要不批准逮捕，次日由兰州市公安局直属分局决定取保候审。

杨某，男性，1975年**月**日出生，身份证号3426221975********，汉族，专科文化，住兰州市安宁区**小区**号楼**室。2018年2月7日兰州市公安局直属分局决定取保候审。

本案由兰州市公安局直属分局侦查终结，以被告人陈某某、房某某、王某、杨某涉嫌非法经营罪，于2018年4月30日由兰州市人民检察院指定本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，被害人及近亲属有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。

经依法审查查明：

2013年9月18日，陈某某等人在取得兰州新区管委会、兰州新区金融办批准筹建甘肃**有限公司的批复后，未按要求取得甘肃省政府批准手续前完成公司工商注册，并于同年12月18日在西安注册成立甘肃**西安分公司开始公司经营（西安为甘肃**公司实际经营地）。因公司经营不良，2015年被告人房某某以北京**有限公司名义入股甘肃**公司并介绍被告人周某某（在逃）入股甘肃**公司，同年甘肃**公司实际控制人李某介绍被告人陈某某管理甘肃**西安分公司，指派被告人杨某为甘肃**公司在兰州的负责人。2015年12月，周某某通过改组甘肃**成为该公司最大股东，并任命陈某某为副总裁，负责西安分公司日常管理，房某某为副总裁，房某某于2016年负责公司的会员部和办理甘肃**省级审批手续，被告人王某为副总裁，管理公司的网络运营和服务器。

甘肃**交易中心是为客户进行贵金属买卖提供的运营平台，其从**公司购买交易数据并由北京**信息技术公司提供服务器及网络服务，与中国银行、平安银行签订结算资金存管业务协议，由其合作的各运营中心发展会员单位，再由会员单位发展自然人客户在平台进行投资交易，客户在平台存入保证金后可以放大20-50倍进行交易，交易中心在客户交易的过程中收取高额手续费，经甘肃省证监局认定，甘肃**公司的交易模式涉嫌从事非法期货交易。

经审计，自2015年8月至2017年3月期间，共有12830名自然人客户在该平台投资交易，投入金额为2,273,646,809.16元，损失907,285,624.87元。共有223家会员单位在该平台投资交易，投入金额为296,777,997.29元，赚取902,742,662.44元。

认定上述事实的证据如下：

1.书证；2.证人证言；3.被害人陈述；4.被告人的供述与辩解；5.鉴定意见；6.检查、辨认等笔录；7.电子数据。

本院认为，被告人陈某某、房某某、王某、杨某明知甘肃**公司未经国家主管机关批准从事非法经营期货业务，严重扰乱了市场秩序，且情节特别严重，各被告人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

兰州新区人民法院

检察员：陈季平

2018年6月11日

附：

    1.被告人陈某某、房某某现羁押于兰州市第一看守所，被告人王某、杨某现取保候审。

2.案卷材料和证据二十九册。