起诉书（郭某、嵇某某等非法经营案)_上海市松江区人民检察院

上海市松江区人民检察院

起 诉 书

沪松检三部刑诉〔2020〕1068号

被告人郭某，曾用名：郭某倩，女，1991年**月**日生，公民身份号码：4101851991********，汉族，大学文化，务工人员，户籍在河南省登封市**镇**村**号。2020年5月8日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月10日延长刑事拘留期限至三十天，同年6月12日经本院以涉嫌非法经营罪批准，同日由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人嵇某某，男，1985年**月**日生，公民身份号码：3101091985********，汉族，大学文化，务工人员，户籍在上海市虹口区**路**弄**号。2020年5月7日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月10日延长刑事拘留期限至三十天，同年6月12日经本院以涉嫌非法经营罪批准，同日由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人彭卫，男，1986年**月**日生，公民身份号码：3624291986********，汉族，大学文化，务工人员，户籍在江西省安福县**乡**路**号。2020年5月9日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月11日延长刑事拘留期限至三十天，同年6月12日经本院以涉嫌非法经营罪批准，同日由上海市公安局松江分局执行逮捕。

被告人晋文君，男，1978年**月**日生，公民身份号码：1405221978********，汉族，高中文化，务工人员，户籍在山西省晋城市城区**街**号**楼小区**路136户。2020年5月11日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月13日延长刑事拘留期限至三十天，同年6月12日经本院以涉嫌非法经营罪批准，同日由上海市公安局松江分局执行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局侦查终结，以被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君涉嫌非法经营罪，于2020年8月10日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2020年8月11日已告知被告人有权委托辩护人，于同年9月7日告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2017年2月至2018年7月期间，俞某某、陶某某、马某某（已判刑）以上海**科技有限公司（以下简称“淼**公司”）名义，以本区人民北路**弄**墅**号等地点为办公场所，先后招募被告人嵇某某、彭卫、晋文君、郭某等人担任分析师，招募董某某、吴某某（已判刑）等人担任业务员，在未取得相关期货经营许可的情况下，通过开设网络直播间等方式，诱骗投资人至王某某（另案处理）提供的DPS、LOANFX、ROCK、DA等虚假期货交易平台投资并交易，累计入金人民币（以下币种同）4,288万余元。

其中，被告人郭某参与非法经营数额1,760万余元；被告人嵇某某参与非法经营数额2,955万余元；被告人彭卫参与非法经营数额2,821万余元；被告人晋文君参与非法经营数额2,754万余元。

2020年5月6日，被告人嵇某某被公安人员抓获；同年5月7日，被告人郭某被公安人员抓获；同年5月8日，被告人彭卫被公安人员抓获；同年5月11日，被告人晋文君被公安人员抓获。被告人嵇某某、彭卫、晋文君到案后均自愿如实供述自己的罪行。

认定上述事实的证据如下：

1．证人李某甲、钟某某、丁某某、李某乙、陈某甲、杨某甲、钱某某、万某某、王某甲、孙某甲、齐某某、彭某某、薛某某、陈某乙、孙某乙、梁某某、卢某某、江某某、龚某某、汪某某、林某某、井某某、李某丙、孟某某、赵某某、邓某某、侯某某、朱某某、张某甲、王某乙、杨某乙、张某乙、张某丙、谢某某、何某某、孙某丙、杨某丙、袁某某、李某丁等人的证言及其等人提供的平台截图、QQ聊天记录截图、转账凭证、银行交易明细等证实，其等人被诱骗至DPS、LOANFX、ROCK、DA等虚假期货交易平台投资并交易。

2．银行交易明细、工资发放表、考勤表、证人俞某某、陶某某、徐某某、王某丙、唐某某、刘某某、潘某某的证言及辨认笔录证实，被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君在淼**公司的相应职务、工作范围、任职时间和工资发放等情况。

3．档案机读材料、中国证券监督管理委员会上海监管局出具的函证实，上海**科技有限公司不属于依法设立的期货交易所或期货公司，依法不得组织期货交易或经营期货业务。

4．上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《专项审核报告》的补充报告证实，被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君在淼**公司任职期间参与的非法经营数额。

5．公安机关出具的案发及抓获经过证实，被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君的到案情况。

6．网上户籍资料、网上比对证实，被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君的自然身份情况，其作案时均已达完全刑事责任年龄。

7．被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君到案后的供述证实，其对上述犯罪事实均供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人嵇某某、彭卫、晋文君对指控的犯罪事实和证据均没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法经营罪追究刑事责任。被告人嵇某某、彭卫、晋文君认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，均可以从宽处理。被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，均可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市松江区人民法院

检察官：袁政凯

检察官助理：王敏

2020年9月10日

附：

1．被告人郭某、嵇某某、彭卫、晋文君现均羁押于上海市松江区看守所。

2．案卷材料两册、《专项审核报告》的补充报告一册、《证人名单》一份、证据材料一份、光盘一张。

3.《适用简易程序建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》三份。

5．相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

……

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

……。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。