起诉书（郑某某、于某某等非法吸收公众存款案）_上海市长宁区人民检察院

上海市长宁区人民检察院

起 诉 书

沪长检金融刑诉〔2020〕1140号

被告人于某某，性别：**，1987年**月**日生，公民身份号码3101041987********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部分部经理，户籍在本市徐汇区中山南**路**弄**号**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局长宁分局刑事拘留，同年5月24日延长刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局长宁分局变更为取保候审。2020年6月27日，本院继续对其取保候审。

被告人袁某某（曾用名袁某乙），性别：**，1986年**月**日生，公民身份号码3101081986********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部团队经理，户籍在本市宝山区**镇**路**弄**号**室，住本市宝山区**路**弄**号**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局长宁分局刑事拘留，同年5月24日延长刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局长宁分局变更为取保候审。2020年6月27日，本院继续对其取保候审。

被告人郑某某，性别：**，1979年**月**日生，公民身份号码：3101051979********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部团队经理，户籍在本市静安区常德路**弄**号，住本市长宁区**路**弄**号6H。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局长宁分局刑事拘留，同年5月24日延长刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局长宁分局变更为取保候审。2020年6月27日，本院继续对其取保候审。

本案由上海市公安局长宁分局侦查终结，以被告人于某某、袁某某、郑某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月27日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人于某某、袁某某、郑某某同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2017年5月起，被告人于某某入职上海**管理有限公司（以下简称：**（公司）古北二部担任分部经理。其明知**公司未经有关部门批准从事金融业务，仍以还本付息及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传，通过门店销售等方式吸收公众资金。经审计，截至2018年8月，被告人于某某及所属团队销售理财产品642份，合同金额共计人民币4.46亿余元（以下币种均为人民币），未兑付合同金额共计1.87亿余元。

2016年6月，被告人袁某某入职**公司，先后担任古北一部客户经理、古北二部团队经理。其明知**公司未经有关部门批准从事金融业务，仍以还本付息及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传，通过门店销售等方式吸收公众资金。经审计，截至2018年8月，被告人袁某某及所属团队销售理财产品404份，合同金额共计2.16亿余元，未兑付合同额共计8008万余元。

2017年4月，被告人郑某某入职**公司古北二部，先后担任客户经理、团队经理。其明知**公司未经有关部门批准从事金融业务，仍以还本付息及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传，通过门店销售等方式吸收公众资金。经审计，截至2018年8月，被告人郑某某及所属团队销售理财产品120份，合同金额共计9598万余元，未兑付合同金额共计5567万余元。

2019年5月22日，被告人于某某、袁某某分别经民警联系，至上海市公安局长宁分局仙霞路派出所投案；同日被告人郑某某在本区番禺路**弄**号6H室被民警抓获。

2020年8月28日，被告人郑某某退缴违法所得158万余元；同年11月23日，被告人于某某退缴违法所得65万余元；同年11月25日，被告人袁某某退缴违法所得36万余元。

认定上述事实的证据如下：

1.营业执照、档案机读材料等书证证实，**公司的注册登记情况及经营范围等情况。  

2.被告人于某某、袁某某、郑某某的供述及辩解，同案关系人任某某、王某甲、吴某某的证言及证人王某乙的证言证实，被告人于某某作为**公司古北二部分部经理、袁某某、郑某某作为**公司团队经理，在未经国家主管部门批准的情况下，以还本付息及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传，通过门店销售等方式吸收公众资金的情况。

3.上海**事务所有限公司司法鉴定意见书证实，被告人于某某所属团队销售理财产品合同金额446,466,973元，未兑付合同金额187,117,888.5元，于某某业务提成合计金额659,294.85元；被告人袁某某所属团队销售理财产品合同金额216,563,473元，未兑付合同金额80,083,723.5元，袁某某业务提成合计金额546,741.24元；被告人郑某某所属团队销售理财产品合同金额95,988,500元，未兑付合同金额55,676,676元，

郑某某提成合计为1,586,727.10元。

4.上海市长宁区人民检察院扣押决定书、扣押清单证实，2020年8月28日，被告人郑某某退缴违法所得1,586,727.10元；同年11月23日，被告人于某某退缴违法所得659,294.85元；同年11月25日，被告人袁某某退缴违法所得369,752.24元。

5.户籍信息、案发经过表格证实，被告人于某某、袁某某、郑某某的身份情况及到案情况。

    上述证据收集程序合法，内容客观、真实，足以认定指控事实。被告人于某某、袁某某、郑某某对基本犯罪事实均无异议，且自愿认罪认罚。

本院认为，被告人于某某、袁某某、郑某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系单位犯罪，被告人于某某、袁某某、郑某某系单位犯罪的直接责任人员，应适用《中华人民共和国刑法》第三十一条。被告人于某某、袁某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人郑某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人于某某、袁某某、郑某某均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人于某某、袁某某有期徒刑三年以下，并处罚金之刑罚，适用缓刑；建议判处被告人郑某某有期徒刑三年，并处罚金之刑罚，适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市长宁区人民法院

               检 察 员：史晓俊 

检察官助理：林帆             

2020年12月29日

附：

1.被告人于某某现取保候审于本市徐汇区中山南**路**弄**号**室，联系方式：1348217****；被告人袁某某现取保候审于本市宝山区**路**弄**号**室，联系方式：1391741****；被告人郑某某现取保候审于本市长宁区**路**弄**号6H，联系方式：1821727****。

2．案卷材料和证据5册。

3．《适用简易程序建议书》1份、《认罪认罚具结书》3份。

4．相关法律条文。

附相关法律条文：

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第三十一条  单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条第一款  犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

第六十七条第三款  犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条　犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。 

　　犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。