起诉书（罗某甲、朱某某等非法吸收公众存款案）_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2018〕28号

被告人罗某甲，曾用名：罗某乙，女，1981年**月**日生，公民身份号码：5136211981********，汉族，初中文化，系**有限公司总经理，户籍在四川省岳池县**镇**街**号**栋**单元**楼**号，现住本市宝山区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。次日被延长刑事拘留期限至三十天。同年9月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人陈某某，男，1982年**月**日生，公民身份号码：3101091982********，汉族，大专文化，系**有限公司法定代表人，户籍在本市虹口区**路**弄**号，现住本市虹口区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年9月5日被上海市公安局杨浦分局取保候审。

被告人徐某某，男，1985年**月**日生，公民身份号码：3101091985********，汉族，中专文化，系**公司**部经理，户籍在本市杨某某**路**弄**号**室，现住本市杨某某**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年11月3日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。同日被延长刑事拘留期限至三十天。同年11月29日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人朱某某，男，1977年**月**日生，公民身份号码：3101091977********，汉族，高中文化，系*甲公司宝山**公司经理，户籍在本市虹口区**路**号，现住本市宝山区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。次日被延长刑事拘留期限至三十天。同年9月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人程某某，女，1986年**月**日生，公民身份号码：4208221986********，汉族，初中文化，系**司团队长，户籍在湖北省沙洋县**镇**村**组，现住本市宝山区**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年10月30日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。次日被延长刑事拘留期限至三十天。同年11月29日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人高某某，女，1985年**月**日生，公民身份号码：3101081985********，汉族，大专文化，系**司团队长，住本市虹口区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。次日被延长刑事拘留期限至三十天。同年9月21日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。2018年4月25日由本院决定释放并取保候审。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人罗某甲、陈某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年1月25日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同年1月26日告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，于2018年3月12日和同年5月23日两次退回补充侦查，上海市公安局杨浦分局补充侦查终结，先后于2018年4月8日、同年6月21日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

**有限公司（以下简称**公司）于2014年10月注册成立，住所地在本市奉贤区，法定代表人罗某甲，监事孙某甲，股东：罗某甲、陈某某、孙某甲。2015年1月，股东变更为陈某某、罗某甲，监事变更为陈某某。2016年10月**公司住所变更为本市金山区，股东变更为上海**实业有限公司，法定代表人变更为陈某某，监事变更为罗某甲。

2015年12月**公司金山**公司注册成立，住所地在本市金山区，负责人牛某某。2016年1月*乙公司宝山**公司注册成立，住所地在本市宝山区，负责人为熊某某，2016年12月变更为朱某某。

被告人罗某甲先后担任法定代表人、总经理，被告人陈某某先后担任总经理、法定代表人，共同负责管理**公司。**公司分别在上海市杨某某****座**楼、宝山区**路**号**室、金山区**路**号等处设立办公场所，以投资餐饮业等项目为名，采用发放宣传广告等方式，吸引不特定的社会公众参与投资并许以高额回报。至案发，**公司非法吸收公众资金共计人民币（下同）5000余万元。

2014年10月被告人徐某某入职**公司担任**部经理，负责管理销售部门对外吸收公众资金。任职期间，其参与**公司非法吸收公众资金共计5000余万元。

2014年11月，被告人朱某某入职**公司担任业务员，2015年6月起担任团队长，2015年9月起担任*丙公司宝山**公司队长，负责管理王伟等业务员。2016年9月起担任*乙公司宝山**公司区域经理，负责管理高某某等业务团队。任职期间，被告人朱某某及其下属团队非法吸收公众资金共计1000余万元。

2014年11月，被告人程某某入职**公司担任团队长。在职期间，被告人程某某非法吸收公众资金共计1000余万元。

2015年1月，被告人高某某入职**公司担任团队长，2015年9月起，担任*丙公司宝山**公司队长，并负责带领下属柯某某等业务员。在职期间，被告人高某某及其团队非法吸收公众资金共计500余万元。

经民警电话通知，被告人罗某甲、朱某某、高某某于2017年8月31日，被告人陈某某于同年9月5日向公安机关投案。2017年10月30日，被告人程某某在本市宝山区**村**号**室被民警抓获。2017年11月2日，被告人徐某某在本市杨某某**路**弄**号**室被民警抓获。

案发后，被告人陈某某向投资人退赔30余万元，被告人徐某某向公安机关退赔10万元、被告人朱某某向投资人退赔5万余元、被告人程某某向公安机关退赔5万元。

认定上述事实有：《档案机读材料》、《营业执照》、《股权转让协议》、《内资分公司变更（备案）登记》、《房屋租赁合同》等材料；证人傅某甲、龚某某、牛某某等人的证言；《内资企业登记基本情况表》、《备案审核表》、《终止水库承包养鱼合同协议书》、《农村土地承包经营权转租合同》、证人罗某丙的证言、《战略合作协议书》、《营业执照》、《档案机读材料》、《内资公司变更（备案）登记》、《上海**餐饮管理有限公司股权转让合同》、《声明》、《股权及资产转让协议》、证人傅某乙的证言；证人陆某某、孙某乙等人的证言、《投资人信息登记表》、《投资服务协议》、《债权转让之服务协议》、《收款确认书》、《股权众筹协议》、《投资回购协议》、《债权回购协议》、POS机签购单、银行账户交易明细等材料；《富友综合支付受理协议》、进款、出款记录，易生支付有限公司《商户基本信息》、《涉案终端交易明细》、随行付支付有限公司“账户信息 、“交易明细”，上海复兴**事务所**公司《司法鉴定意见书》及补充说明；公安机关出具的《到案情况》、《搜查证》、《搜查笔录》、《扣押决定书》、《扣押清单》，《协助查封通知书（回执）》、《查封决定书》、《查封清单》、《公函》、上海市静安区市场监督管理局《协助公示通知书》、《中国银行交易流水明细清单》、《手机银行转账记录》、证人薛某某、苏某某的证言、《扣押决定书》、《扣押清单》、证人孙某丙的证言；被告人罗某甲、陈某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某到案后的历次供述等证据证实。

上述证据来源及收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人罗某甲、陈某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人罗某甲、陈某某、朱某某、高某某经电话联系主动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人程某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨某某人民法院

检 察 员： 潘玲华

2018年8月3日

附：

1.被告人罗某甲、徐某某、朱某某、程某某现羁押于上海市杨某某看守所；被告人陈某某、高某某现于居住地取保候审。

2.案卷材料二十九册 、证据材料二册、司法审计材料一册、《证人名单》一份。

3.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十二条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。