起诉书（王某某非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕3956号

被告人王某某，男，1982年**月**日生，公民身份号码：1401091982********，汉族，大学文化，住山西省**市**区**街**号**号**单元**号，原系上海****资产管理有限公司（以下简称****公司）山西省公司**第*分公司负责人。2018年12月21日因涉嫌职务侵占罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年12月24日延长刑事拘留期限至三十天，2019年1月16日本院决定不批准逮捕，同日由上海市公安局浦东分局决定取保候审。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人王某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，于2019年8月30日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结于同年9月25日移送本院审查起诉。被告人王某某对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2014年9月起，马某某（已判决）通过****公司在全国28个省（市）设立各级分支机构5100余家，发展员工近10万人，组建“**系”销售网络对外销售理财产品，承诺5%至13%的年化收益，通过业务员打电话推销、网络宣传等方式，非法吸收资金人民币138.7亿余元。

2015年9月起，被告人王某某在担任***公司**市**公司负责人期间，采用上述手法对外非法吸收资金人民币400万元，且未兑付。

2018年12月11日，被告人王某某向太原市公安局***分局**小区派出所投案。

上述事实，有以下证据证实：

1、上海市第一中级人民法院刑事判决书，证实***公司及其实际控制人马某某均因犯集资诈骗罪被判处刑罚。

2、证人高某某、罗某某的证言，证实被告人王某某曾担任****公司山西省公司**第*分公司、****公司负责人，亲自或带领员工对外销售****公司理财产品。

3、投资参与人郭某某的证言及相关银行转账记录、****公司理财合同记录等，证实被告人王某某将郭某某的400万元投资款购买了****公司的多款理财产品且未兑付。

4、****会计师事务所司法审计报告，证实被告人王某某将郭某某的400万元投资款购买了****公司的多款理财产品且未兑付。

5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人王某某的身份情况。

6、相关案发经过，证实被告人王某某的到案情况。

7、被告人王某某的供述，证实其到案后对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实，被告人王某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人王某某身为申彤大大公司下属分公司直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察员:杨震宇

2019年11月15日

附：

1、被告人王某某现取保候审于其住处，联系电话：1863661****。

2、侦查卷宗四册、司法审计报告一册。

3、《适用简易程序建议书》(合议制)一份。

4、相关法律条文。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第三十条　公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
　第三十一条　单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

_犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。

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