起诉书（段某某非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕3822号

被告人段某某（曾用名段小芳），女，1988年**月**日生，公民身份号码：3412821988********，汉族，硕士研究生文化，原系上海**资产管理有限公司团队**，户籍在上海市浦东新区**镇**路**弄**号**室，2019年3月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪，由上海市公安局浦东分局取保候审。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人段某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。被告人段某某对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2012年8月、2013年10月，上海**股权投资基金管理有限公司（下称沪*股权公司）、上海**资产管理有限公司（下称**公司）先后注册成立，实际经营地在上海市浦东新区浦东南路**号新上海国际大厦**层等地。2013年11月至案发，被告人段某某先后担任**公司**、团队**，在未依法取得国家有关部门批准的情况下，以发送传单、拨打电话、口口相传等公开宣传方式，通过设立有限合伙企业的形式，与集资参与人签订合伙协议书等书面合同，承诺10%-15%的固定年化收益率，吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人段某某涉及吸收公众存款金额为人民币（以下币种均为人民币）1.2亿余元，截止案发未兑付金额为2000余万元。

2019年3月5日，被告人段某某经民警电话通知后到案，如实供述了主要犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.上海市工商行政管理局档案室提供的档案机读材料、营业执照、工商登记资料、房屋租赁合同等书证，证实**公司、沪盈股权公司的登记情况及股权结构等。

2.集资参与人冯某某等的证言，提供的合伙协议书等合同、银行交易明细、转账凭证等书证，证实被告人段某某在**公司担任团队**及**期间，以发送传单、拨打电话、口口相传等公开宣传方式，通过设立有限合伙企业的形式，与不特定社会公众签订相关的合伙协议，并承诺一定比例的固定收益回报，集资参与人通过银行转账等方式购买理财产品，后部分集资参与人的本息未能兑付的事实和金额。

3.上海市公安局协助查询财产通知书、接受证据清单，上海**投资中心（有限合伙）等65个投资中心银行对账单、20名**银行对账单、“已签约产品统计表”“浦东沪盈资产”明细表、**公司银行对账单，上海市公安局浦东分局鉴定聘请书、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人段某某涉及吸收公众资金的金额及非法获利情况。

4.同案关系人宋某某、商某某、雷某某、徐某某等人的供述，证人李某某等人的证言，公司人员结构表等，证实被告人段某某在**公司的地位、作用以及**公司人员非法吸收公众存款的情况。

5.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过，证实本案案发及被告人段某某到案的经过。

6.上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人段某某的身份情况。

7.被告人段某某的多次供述, 证实其对指控的犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人段某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人段某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人段某某主动投案，如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市浦东新区人民法院

检  察  员：  陈晓卉

2019年11月11日

附：

1.被告人段某某取保候审于住处，电话1881732****。

2.侦查卷宗二册、司法鉴定意见书一册、补充资料一份。

3.《适用简易程序建议书》一份。

4.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的**人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条第一款  人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。