起诉书（樊某某非法经营案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕4249号

被告人樊某某，男，1990年**月**日生，公民身份号码：4113281990********，汉族，大学文化，原系上海**企业管理有限公司经营管理者，户籍在河南省新野县**乡**村**号，2019年7月26日因涉嫌诈骗罪，由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年7月29日由上海市公安局浦东分局延长刑事拘留期限至三十天，同年8月29日经本院以非法经营罪批准，次日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局浦东分局侦查终结，以被告人樊某某涉嫌非法经营罪，于2019年10月30日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果；依法讯问了被告人，听取了被告人及辩护律师的意见，审查了全部案件材料。被告人樊某某对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2019年3月至案发，被告人樊某某作为上海**企业管理有限公司经营管理者，在上海市浦东新区周浦镇**广场**座**室，未经国家有关主管部门批准，组织业务员通过“**助手”软件搭识客户，向客户推荐“&*财富”APP进行非法股票配资交易，并收取客户交易手续费及延递费从中牟利。经鉴定，被告人樊某某非法经营数额为41万余元。

2019年7月25日，被告人樊某某被民警抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.证人黄某甲、黄某乙、叶某某、潘某某等人的证言及提供的微信聊天记录、交易明细、转账记录等书证，同案关系人徐晓达、周金金等人的供述，证人徐某乙、张某某等人的证言，相关话术单、档案机读材料，证实被告人樊某某组织业务员向客户推荐“**财富”APP进行非法股票配资交易，收取客户交易手续费及延递费的事实。

2.上海市公安局浦东分局搜查证、扣押清单、扣押笔录、物品清点记录、客户入金信息表，上海弘连网络科技有限公司计算机司法鉴定所司法鉴定意见书、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实被告人樊某某非法经营的数额。

3.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过，证实本案案发及被告人樊某某被抓获到案的情况。

4.上海市公安局浦东分局调取的人口信息，证实被告人樊某某的身份情况。

5.被告人樊某某的供述，证实其对上述涉案事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人樊某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人樊某某与他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人樊某某到案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。综上，建议判处被告人樊某某九个月以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市浦东新区人民法院

检 察 员： 陈晓卉

2019年11月28日

附：

1.被告人樊某某现羁押于上海市浦东新区看守所。

2.案卷材料及证据六册、审计报告一份。

3．《认罪认罚具结书》一份。

4．《适用简易程序建议书》一份。

5．《征询辩护律师意见函》一份。

6．相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将卷宗材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。