起诉书（柯某某、胡某某非法吸收公众存款案）_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院　

起 诉 书

沪杨检金融刑诉〔2020〕159号

　　被告人柯某某，男，1982年**月**日出生，公民身份号码3303251982********，汉族，高中文化，系上海**资产管理有限公司总裁、实际控制人，户籍在浙江省瑞安市**街道**村，暂住上海市浦东新区**路**弄**号。2019年8月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天，同年9月12日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人胡某某，男，1988年**月**日出生，公民身份号码3303811988********，汉族，高中文化，系上海**资产管理有限公司法定代表人、财务总监，户籍在浙江省瑞安市**街道**村**路**号，暂住上海市浦东新区**路**弄**号。2019年8月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天，同年9月12日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人柯某某、胡某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年2月12日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2020年2月13日告知被告人有权委托辩护人，于同年3月5日告知被告人认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。

经依法审查查明：

2015年4月，被告人柯某某、胡某某为募集资金注册成立上海**资产管理有限公司（以下简称“**公司”），法定代表人系张某某，后于2016年5月变更为胡某某，租赁上海市杨某某**路**号**广场**座**层用于办公，由柯某某实际控制并管理公司各项事务，由胡某某负责管理公司资金并参与经营。在未经金融主管部门批准的情况下，柯某某、胡某某伙同王某某（另案处理）等人在上海、山东、安徽等地设立分支机构，招募业务人员，通过发放宣传单、他人介绍等方式，以投资包钢矿业等项目为名对外宣传，许以高息回报，吸引不特定公众参与投资，通过与投资人签订《债权转让协议》《咨询服务协议》等方式变相吸收公众资金共计人民币6亿余元。

2015年4月，被告人柯某某、胡某某为募集资金注册成立上海**金融信息服务有限公司（以下简称“**公司”），租赁上海市浦东新区**路**号**楼用于办公。自2017年4月起，柯某某、胡某某指派杨某某（另案处理）等人在**公司开发并运营“**”线上平台，以投放网络广告等方式对外宣传，通过与投资人签订《借款合同》等方式变相吸收公众资金共计人民币1亿余元。

2019年8月13日，被告人柯某某、胡某某在上海市浦东新区**路**弄**号被民警抓获。

上述事实有《营业执照》《档案机读材料》《准予设立/开业登记通知书》《准予变更（备案）登记通知书》等材料；《上海市房屋租赁合同解除协议》等；证人曹某某的证言，《铁精粉购销合同》《收据》《结算清单》《洗精煤买卖合同》等；涉案人员王某某、杨某某等人的供述，证人叶某某、俞某某等人的证言；证人费某某、朱某某、韩某某等人的证言，证人苟某某、郑某某、陈某某等人的《案件调查取证表》《债权转让协议》《咨询服务协议》《借款合同》、POS签购单、银行账户交易明细、“**”网页截图等材料；上海**会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》、上海**会计师事务所有限公司出具的《鉴定意见书》；公安机关出具的“办案说明”；被告人柯某某、胡某某到案后的历次供述等证据予以证实。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人柯某某、胡某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人柯某某、胡某某伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人柯某某、胡某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款的规定，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人柯某某、胡某某到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人柯某某、胡某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人柯某某、胡某某有期徒刑五年以上七年以下，并处罚金。若被告人在法院审理期间进行退赔，可酌情从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市杨某某人民法院　

检 察 员：朱颖庆

2020年3月12日

附：

1.被告人柯某某、胡某某现羁押于上海市杨某某看守所。

2.侦查卷宗七册、鉴定材料二册、光盘二张、《随案移送赃证款物品清单》二份。

3.《认罪认罚具结书》二份、《财产刑履行意愿记录单》二份。

4.被告人柯某某的辩护人陈飞，上海博德律师事务所律师；被告人胡某某的辩护人杨融越，上海致格律师事务所律师。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条  非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条  组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第六十七条 ……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条  犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条 　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。