起诉书（曹某某、朱某某等非法吸收公众存款案）_江苏省南京市鼓楼区人民检察院

江苏省南京市鼓楼区人民检察院

起 诉 书

宁鼓检诉刑诉〔2020〕965号

被告人曹某某，男，1992年**月**日生，居民身份证号码:3209811992********，汉族，大专文化，现住上海市宝山区**苑**区**幢**室（户籍所在地：江苏省东台市**农场**路**号），原江苏**投资管理有限公司业务员,现上海**公司员工。被告人曹某某因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年11月2日被南京市公安局鼓楼分局取保候审，2020年11月17日，经本院决定取保候审。

被告人朱某某，女，1992年**月**日生，居民身份证号码：3209811992********，汉族，大学文化，现住江苏省南京市江宁区**东路**号**幢**室（户籍所在地：江苏省东台市**镇**路**号**幢**室），原江苏**投资管理有限公司员工，现**国际员工。被告人朱某某因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年11月9日被南京市公安局鼓楼分局取保候审，2020年11月17日经本院决定取保候审。

被告人张某甲，女，1982年**月**日生，居民身份证号：3710821982********，汉族，研究生文化，现住江苏省南京市栖霞区**路**号**幢**室（户籍所在地：江苏省南京市玄武区**岗**号**幢**室），原南京**文化传媒有限公司员工，现无业。被告人张某甲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年11月5日被南京市公安局鼓楼分局取保候审，2020年11月17日经本院决定取保候审。

被告人郭某某，男，1982年**月**日生，居民身份证号码：2208221982********，汉族，大学文化，现住江苏省南京市鼓楼区**园**号**室（户籍所在地：吉林省白城市通榆县**镇**村**屯），原南京**文化传播有限公司员工，现南京市鼓楼区**辅导中心员工。被告人郭某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年11月9日被南京市公安局鼓楼分局取保候审，2020年11月17日，经本院决定取保候审。

本案由南京市公安局鼓楼分局侦查终结，以被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年11月17日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人。本院依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审阅了全部案件材料，核实了案件事实与证据。

经依法审查查明：

2014年9月17日至2018年8月15日期间，张某乙（另案处理）先后成立并实际控制江苏**投资管理有限公司（以下简称**投资公司）、南京**文化传播有限公司（以下简称**文化公司）、南京*甲文化传播中心（有限合伙）、南京*乙文化传播中心（有限合伙）、南京**影视传媒有限公司，并在全国各地设立**投资和**文化的分公司，作为其非法集资的平台。**投资等公司成立后，张某乙在南京市**路**号**大厦**室设立非法集资点，在公司内部设总经理、营业部经理、团队经理、业务员等工作岗位，先后以公司投资游学贷款、影视文化、洗车业务、教育培训、品牌加盟等为名，通过口口相传、举办酒会、开展讲座、组织参观考察等手段公开宣传，承诺投资收益年化率6%至15%，并定期还本付息，与投资人签订合同，面向不特定社会公众非法吸收资金，并给予业务员一定比例的提成。

（一）被告人曹某某非法吸收公众存款人民币304.1万元（以下钱款均为人民币）

2014年10月至2018年5月期间，被告人曹某某在**投资公司担任业务员，其先后按照所属团队长荆某某、王某某（均另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。经审计，被告人曹某某在担任**投资公司业务员期间，吸收不特定社会公众12人的资金，共计304.1万元，造成集资参与人经济损失146.4万元。

2018年11月2日，被告人曹某某经民警电话联系，主动赶至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所，并如实供述上述犯罪事实。2020年11月27日，被告人曹某某主动退缴违法所得5万元至南京市公安局鼓楼分局暂扣款账户。

（二）被告人朱某某非法吸收公众存款509.5万元

2014年12月至2017年11月期间，被告人朱某某在**投资公司担任业务员，其按照所属团队长刘某某（另案处理）的理财销售指令，以公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。经审计，被告人朱某某吸收不特定社会公众19人的资金，共计509.5万元，造成集资参与人经济损失91.1万元。

2020年11月7日，被告人朱某某经民警电话联系，主动赶至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所，并如实供述上述犯罪事实。2020年11月30日，被告人朱某某主动退缴违法所得4万元至南京市公安局鼓楼分局暂扣款账户。

（三）被告人张某甲非法吸收公众存款344.5万元

2014年8月至2017年12月期间，被告人张某甲在**文化公司任职期间，其按照公司负责人张某乙（另案处理）的理财销售指令，以**投资公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。经审计，被告人张某甲吸收不特定社会公众16人的资金，共计344.5万元，造成集资参与人经济损失252.8万元。

2020年11月5日，被告人张某甲经民警电话联系，主动赶至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所，并如实供述上述犯罪事实。

（四）被告人郭某某非法吸收公众存款478万元

2014年10月至2017年12月期间，被告人郭某某在**文化公司任职期间，其按照公司负责人张某乙（另案处理）的理财销售指令，以**投资公司投资游学贷款、影视文化、教育培训、品牌加盟、洗车业务项目为名，通过组织参加酒会、口口相传等手段进行公开宣传，向不特定社会公众吸收资金，并按其本人吸收资金量的大小，每月领取本人业绩1%-2%不等的提成。经审计，被告人郭某某吸收不特定社会公众12人的资金，共计478万元，造成集资参与人经济损失121.9万元。

2020年11月9日，被告人郭某某经民警电话联系，主动赶至南京市公安局鼓楼分局二板桥派出所，并如实供述上述犯罪事实。

认定上述事实的证据如下：

1.常住人口基本信息表、发破案经过、到案经过，集资参与人提供的报案登记表、合同复印件、POS机签购单、银行交易明细，协助查询财产通知书、个人银行账户查询明细、公司银行账户查询明细，投资人台账，调取证据通知书、工商查询资料，客户苏果卡领取表，**投资公司员工提成表，扣押决定书、扣押款物清单等书证；

2.同案犯张某乙、徐某某等人的供述和辩解；

3.被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某的供述和辩解；

4.电子证据；

5.专项审计报告。

本院认为，被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某故意扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某与他人共同实施非法吸收公众存款行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪；被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某在伙同**投资公司其他高级管理人员的共同犯罪过程中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款的规定，均系从犯。被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，均系自首。被告人曹某某、朱某某、张某甲、郭某某均愿意认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，依法均可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

江苏省南京市鼓楼区人民法院

检察员：王斌

 2020年11月30日

附：

1.被告人曹某某被采取取保候审强制措施，现住上海市宝山区**苑**区**幢**室，手机号码：1322206****；被告人朱某某被采取取保候审强制措施，现住南京市江宁区**路**号**幢**室，手机号码：1526180****；被告人张某甲被采取取保候审强制措施，现住南京市栖霞区**路**号**幢**室，手机号码：1572489****；被告人郭某某被采取取保候审强制措施，现住南京市鼓楼区**园**号**室，手机号码：1377665****；

2.《认罪认罚具结书》4份、《量刑建议书》4份；

3.全案证据材料10册，专项审计报告4份。