起诉书（戴某某非法吸收公众存款案)_上海市普陀区人民检察院

上海市普陀区人民检察院

起 诉 书

沪普检金融刑诉〔2020〕138号

被告人戴某某，男，1968年**月**日生，公民身份号码3302261968********，汉族，初中文化，原上海**管理有限公司副总裁，户籍在浙江省丁海县**镇**村**组**号。2020年1月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日该局延长刑事拘留至三十日；同年2月18日经本院批准，次日由该局执行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局侦查终结，以被告人戴某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月18日移送本院审查起诉。本院受理后，于同年4月20日告知被告人有权委托辩护人，同年5月15日告知被告人戴某某认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。被告人戴某某对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

上海**管理有限公司（以下简称**公司），于2016年4月12日注册成立，实际经营地在本市普陀区**号**楼，法人及实际控制人均系冯某某（另案处理）。2017年4月5日起，**公司在未经相关国家金融部门批准的情况下，冯某某作为公司法人及实际控制人雇佣被告人戴某某等人，以投资水产养殖的名义，通过散发小广告、电话推销、组织考察等形式招揽不特定客户并签订《个人出借咨询与服务协议》，承诺年化利率16%的高额利息，向社会不特定公众非法吸收存款。期间，被告人戴某某担任**公司副总裁，负责公司管理、带领客户考察等工作。经司法审计，2017年9月至2017年11月，被告人戴某某担任上海**管理有限公司副总裁期间，**公司与范某某、马某某、王某乙签订了6份《个人出借咨询与服务协议》，协议金额共计95万元，实际收款95万元，已返款15万余元尚有79万余元本金未兑付。

2020年1月19日，被告人戴某某被浙江省宁波市公安局民警抓获并临时寄押，于同年1月21日被押解回沪。到案后，被告人戴某某如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1.证人冯某某的证言，证明其系**公司法人及实际控制人，**公司以投资实体为名向社会不特定公众吸收投资款，被告人戴某某是**公司的副总裁，负责公司业务和带客户考察等工作的事实。

2.证人王某甲的证言，证明其系**公司担任客户经理，**公司以投资实体为名非法吸收投资款，戴某某负责公司日常运营和带客户考察等工作的事实。

3.证人范某某、王某乙、马某某等投资人的证言、案件调查表、银行交易明细、银行业务凭证、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、担保书、收款单、借条等书证一组，证明本案多名投资人向**公司投资，对方承诺高额投资回报的事实。

4.调取证据通知书、个人账户银行交易明细等，证明**公司及冯某某、范某某的资金进出及使用情况。

5.房屋租赁合同，证明**公司租赁办公场所的情况。

6.民事起诉状、证据清单、谈话笔录、案件移送函等民事诉讼卷宗一组，证明**公司相关民事诉讼情况。

7.上海**有限公司司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书，证明本案司法审计情况。

8.刑事判决书，证明本案其他同案犯被判决的情况。

9.户籍资料、工作情况、羁押证明、抓获经过，证明本案案发及被告人戴某某的到案情况。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人戴某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人戴某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，未兑付数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戴某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。被告人戴某某在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人戴某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处被告人戴某某有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市普陀区人民法院

检察员：张楚昊

2020年5月18日

附件：

1.被告人戴某某现羁押于上海市普陀区看守所，法律援助律师：翟雯婕1362170****。

2.侦查卷宗七册。

3.《认罪认罚具结书》一份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条　在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。