起诉书（张某某、田某某等非法吸收公众存款案）

广东省佛山市南海区人民检察院

起 诉 书

佛南检公诉刑诉〔2019〕687号

被告人宋某某，女，1968年**月**日出生，居民身份证号码4428221968********，汉族，中专文化，户籍所在地佛山市南海区**街道**路**大厦**座**房。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年4月22日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年5月25日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人张某某，女，1977年**月**日出生，居民身份证号码4507221977********，汉族，中专文化，户籍所在地广西壮族自治区钦州市灵山县**街道**街**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辩护人张峰明，广东国龙律师事务所律师。

被告人田某某，女，1977年**月**日出生，居民身份证号码4129021977********，汉族，大学专科文化，户籍所在地佛山市南海区**镇**路**号**花园**座**房。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辩护人吴岳烽，广东万林律师事务所律师。

被告人何某某，女，1966年**月**日出生，居民身份证号码4428261966********，汉族，高中文化，户籍所在地佛山市南海区**镇**楼**房。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辩护人刘金梅，广东至高律师事务所律师。

被告人孔某某，男，1978年**月**日出生，居民身份证号码4406821978********，汉族，中专文化，户籍所在地佛山市南海区**街道**新村**号**房。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人蔡某某，男，1991年**月**日出生，居民身份证号码4406821991********，汉族，大学专科文化，户籍所在地佛山市南海区**镇**村**街**巷**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经佛山市公安局南海分局决定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经本院批准，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辩护人彭建明，广东洪涵律师事务所律师。

本案由佛山市公安局南海分局侦查终结，以被告人宋某某、张某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。本院于同年10月8日第一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于同年11月6日补查重报；本院于同年12月21日第二次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于2019年1月21日补查重报。本院于2018年9月21日、12月7日、2019年2月22日延长审查起诉期限。

经依法审查查明：

2013年12月，周某某（另案处理）在上海市注册成立**（上海）金融信息服务有限公司（以下简称“**金融公司”），法定代表人及实际控制人系周某某，注册经营地位于上海自贸区**路**号楼。**金融公司在不具备从事金融、证券、保险业务资格，且未经有关部门批准发行相关理财产品的情况下，先后在全国范围内设立分公司及门店，通过“**财富”、“**宝”、“**贷”等平台发行线下、线上P2P理财产品及政信通“**”产品，采取媒体广告宣传、电话推销、门店招揽等方式，承诺5.4%至15%不等的收益率向社会公众非法吸收资金。2018年4月9日，周某某向公安机关投案。

2015年7月，**金融公司佛山分公司（以下简称“佛山分公司”）注册成立，负责人为刘某某（另案处理）。2016年5月，**金融公司佛山南海*甲分公司（以下简称“*甲分公司”）注册成立，负责人为曾某某（另案处理）；2017年7月，**金融公司佛山南海*乙分公司（以下简称“*乙分公司”）注册成立，负责人为被告人宋某某。*甲分公司和*乙分公司职位设置从高到低依次为：分公司负责人、大团队经理、团队经理、理财经理。

被告人宋某某于2017年7月担任*乙分公司负责人，同年8月兼任*甲分公司负责人，管理上述两分公司的全面工作及开展吸收公众存款业务，经统计，宋某某任*乙分公司和*甲分公司负责人期间共向社会公众非法吸收资金人民币15442万元，其中已兑付人民币1396万元。

被告人张某某于2017年8月担任*乙分公司大团队经理，负责该分公司的销售工作及开展吸收公众存款业务，经统计，张某某任*乙分公司大团队经理期间共向社会公众非法吸收资金人民币9322万元，其中已兑付人民币668万元。

被告人田某某于2017年6月担任*甲分公司大团队经理，负责管理其团队的销售工作及开展吸收公众存款业务。经统计，田某某任*甲分公司大团队经理期间共向社会公众非法吸收资金人民币2106万元，其中已兑付人民币114万元。

被告人何某某于2017年8月担任*甲分公司大团队经理，负责管理其团队的销售工作及开展吸收公众存款业务。经统计，何某某任*甲分公司大团队经理期间共向社会公众非法吸收资金人民币2191万元，其中已兑付人民币82万元。

被告人孔某某于2017年8月担任*甲分公司大团队经理，负责管理其团队的销售工作及开展吸收公众存款业务。经统计，孔某某任*甲分公司大团队经理期间共向社会公众非法吸收资金人民币635万元，其中已兑付人民币20万元。

被告人蔡某某于2016年7月担任*甲分公司团队经理，2017年8月调至*乙分公司任团队经理，负责管理其团队理财经理的销售工作及开展吸收公众存款业务。经统计，蔡某某任职期间共向社会公众非法吸收资金人民币4256万元，其中已兑付人民币2374万元。

2018年4月22日，民警在佛山市禅城区**广场**金融公司佛山总部将宋某某抓获。同年5月23日，张某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某经民警电话通知后，到**派出所接受调查，并被抓获。

认定上述事实的证据如下：

1.书证；2.证人证言；3.被告人的供述与辩解；4.鉴定意见；5.检查、辨认等笔录；6.视听资料、电子数据。

本院认为，被告人宋某某、张某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

广东省佛山市南海区人民法院

检察长：杨 炯

检察员：张英颖

检察员：张 鹏

2019年3月7日

附：

1.被告人宋某某、张某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某现羁押于佛山市南海区看守所。

2.全部案卷材料和证据。