起诉书（嵇某某、陈某某等非法吸收公众存款案）_上海市徐某某人民检察院

上海市徐某某人民检察院

起 诉 书

沪徐检金融刑诉〔2019〕1077号

被告人嵇某某，男，1979年**月**日生，公民身份号码3101151979********，汉族，大学文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**路门店负责人，户籍在本市奉贤区**镇**街**弄**号**室，住本市宝山区**路**弄**号**室。2018年10月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人陈某某，女，1973年**月**日生，公民身份号码3101021973********，汉族，大专文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**路门店销售团队长，户籍在本市杨浦区**路**号**室，住本市杨浦区**路**弄**号楼**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人袁某某，女，1984年**月**日生，公民身份号码6103241984********，汉族，大专文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**路门店销售团队长，户籍在陕西省西安市莲湖区**号，暂住**路**弄**号**室。2018年10月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人商某某，男，1972年**月**日生，公民身份号码3101031972********，汉族，大专文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**分部销售团队长，户籍在本市黄浦区**路**弄**号，住本市普陀区**村**号**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人顾某某，男，1982年**月**日生，公民身份号码3101071982********，汉族，大专文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**分部**销售团队长，住本市普陀区**路**弄**号**室。2018年8月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人杨某甲，女，1984年**月**日生，公民身份号码3206831984********，汉族，大专文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**分部销售团队长，户籍在江苏省通州市**街道**组**号，暂住本市杨浦区**村**号**室。2018年6月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人李某某，女，1960年**月**日生，公民身份号码3102231960********，汉族，初中文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司**分部销售团队长，户籍在本市宝山区**村**号**室，住本市静安区**路**弄**号**室。2018年6月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人王某某，女，1966年**月**日生，公民身份号码3101091966********，汉族，高中文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司黄浦**分部业务员，住本市虹口区**路**号。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人祁某某，女，1976年**月**日生，公民身份号码3101021976********，汉族，高中文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司浦东**分部业务员，户籍在本市黄浦区**街**号，住本市闵行区**路**弄**号**室。2018年6月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

被告人赵某某，女，1975年**月**日生，公民身份号码3101051975********，汉族，高中文化，**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司徐汇**分部业务员，户籍在**路**弄**号**室，住**路**弄**号**室。2018年9月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上海市公安局徐汇分局取保候审。2019年6月4日被本院取保候审。

本案由上海市公安局徐汇分局侦查终结，以被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月3日移送本院审查起诉，本院受理后，于次日告知各被告人有权委托辩护人；依法讯问了各被告人，审查了全部案件材料。经审查，于2019年7月18日退回补充侦查，该局于同年8月16日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2013年11月，曹某某（已起诉）登记设立**（上海）资产管理有限公司（以下简称**管理公司）。2014年8月，曹某某又登记设立**（上海）金融信息服务有限公司（以下简称**服务公司）。两家公司的法定代表人均为曹某甲（系曹某某之子），公司经营范围均为投资管理、资产管理等，公司经营地址均位于本市徐某某**路**号**楼。

曹某某以**管理公司、**服务公司名义，在本市浦东新区、黄浦区、徐某某等地设立分部及门店，组建销售团队，通过随机拨打电话、客户相互介绍、组织旅游等方式招揽投资人，通过产品路演活动向投资人介绍公司的债权转让、安信基金收益权转让、田七股权转让等理财产品，以钦联资产管理公司、钦联金融服务公司或曹旭侃个人名义与投资人签订《信用咨询与管理服务协议》、《安信基金——龙昇量化钦联1号资产管理计划收益权转让协议》、《田七股权投资基金1号收益权转让协议》等协议，向投资人承诺年化收益8%—15%的保本付息回报。

被告人嵇某某于2014年10月至上述公司工作，后升任西藏南路门店负责人。被告人陈某某于2015年10月在公司工作，后升任**路门店团队长。被告人袁某某于2014年10月起至公司工作，后升任**路门店团队长。被告人商某某于2015年9月起至公司工作，后升任黄浦**场分部团队长。被告人顾某某于2014年11月在公司工作，后升任黄浦**分部团队长。被告人杨某甲于2015年12月起至公司工作，担任浦东**分部团队长。被告人李某某于2014年3月起至公司工作，后升任徐汇**分部团队长。七名被告人均参与招揽投资人，从事理财产品的销售和团队管理工作，并根据业绩获取提成。

被告人王某某于2014年9月起至上述公司工作，担任黄浦**分部业务员。被告人祁某某于2015年6月起至上述公司工作，担任浦东**分部业务员。被告人赵某某于2014年5月起至上述公司工作，担任徐汇**分部业务员。三名被告人均参与招揽投资人，从事理财产品的销售，并根据业绩获取提成。

经司法审计，被告人嵇某某参与非法吸收公众存款人民币13,775,000元（以下币种均相同），未兑付13,134,759.6元；被告人陈某某参与非法吸收公众存款3,250,000元，未兑付3,138,254元；被告人袁某某参与非法吸收公众存款5,353,000元，未兑付4,804,097.1元；被告人商某某参与非法吸收公众存款2,988,000元，未兑付2,655,391元；被告人顾某某参与非法吸收公众存款840,000元，未兑付706,800.6元；被告人杨某甲参与非法吸收公众存款7,831,500元，未兑付7,087,782.4元；被告人李某某参与非法吸收公众存款4,190,000元，未兑付3,898,121.7元；被告人王某某参与非法吸收公众存款2,292,000元，未兑付2,091,190元；被告人祁某某参与非法吸收公众存款1,655,000元，未兑付1,604,394元；被告人赵某某参与非法吸收公众存款1,050,000元，未兑付554,200元。

2018年6月25日至10月11日，被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某经公安人员电话或短信联系后，主动至公安机关投案。上述被告人到案后，均如实供述了上述事实。

上述事实，有以下证据证明：

1、**管理公司、**服务公司等公司的工商登记资料，证明涉案公司成立经过。

2、证人施某某、张某某、叶某某、马某某、杨某乙、周某甲、罗某某、汤某某、章某某、周某乙、何某某等的证言、朱某某、邓某某、万某某、朱某某、刘某某的自述笔录、各类协议、担保合同、POS机签购单、银行交易明细、调取证据通知书、司法鉴定意见书等，证明被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某参与非法吸收公众存款的犯罪活动。

3、上海市公安局徐汇分局受案登记表、立案决定书、到案经过，证明本案案发经过及各被告人到案情况。

4、被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某的供述，证明各被告人对犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。

本院认为，被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某与他人结伙，未经有关部门批准，以**（上海）资产管理有限公司、**（上海）金融信息服务有限公司名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究十名被告人共同犯罪的刑事责任。十名被告人犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市徐某某人民法院

检察员：顾小蒙

2019年9月5日

附：1、被告人嵇某某、陈某某、袁某某、商某某、顾某某、杨某甲、李某某、王某某、祁某某、赵某某现于暂住处候审。

2、案卷材料和证据。

3、相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

第二十五条

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七条

犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条

人民检察院认为被告人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

……