起诉书（季某某、陈某某等非法吸收公众存款案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕957号

被告人季某某，男，1981年**月**日生，公民身份号码：3102251981********，汉族，大学文化，系**管理咨询有限公司**，住上海市浦东新区**镇**街**弄**号**室，2018年9月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年9月7日延长刑事拘留期限至三十天，同年9月30日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕，同年11月26日经上海市人民检察院第一分院批准，由上海市公安局浦东分局延长侦查羁押期限一个月，同年12月28日经上海市人民检察院批准，由上海市公安局浦东分局延长侦查羁押期限二个月。

被告人陈某某，女，1986年**月**日生，公民身份号码：1526241986********，汉族，大学文化，系**管理咨询有限公司**，户籍在内蒙古自治区乌兰察布市卓资县**镇**村**，住上海市浦东新区**路**弄**号**室，2018年9月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年9月14日延长刑事拘留期限至三十天，同年9月30日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕，同年11月26日经上海市人民检察院第一分院批准，由上海市公安局浦东分局延长侦查羁押期限一个月，同年12月28日经上海市人民检察院批准，由上海市公安局浦东分局延长侦查羁押期限二个月。

被告人高某某，男，1985年**月**日生，公民身份号码：3426221985********，汉族，大学文化，系**管理咨询有限公司运营**，户籍在安徽省合肥市庐江县**镇**村**组，住上海市浦东新区**路**弄**号**室，2018年12月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年12月14日延长刑事拘留期限至三十天，同年12月26日经本院批准，同日由上海市公安局浦东分局执行逮捕。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人季某某、陈某某、高某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月11日移送本院审查起诉。本院受理后，于同日已告知被告人有权委托辩护人；依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经审查，于2019年3月25日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局补充侦查终结，于2019年4月23日移送本院审查起诉。

经依法审查查明：

2017年1月起，被告人季某某设立**管理咨询有限公司（以下简称“**公司”），由被告人陈某某担任**公司**，被告人高某某担任**公司运营**，分别负责**公司的业务推广和日常运营。**公司在未取得相关行政许可的情况下，以山东金乡冷链项目的名义销售理财产品，承诺按8.6%-20%的年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，**公司向21位投资人销售理财产品共计人民币（以下币种同）5,810,000元，已兑付3,423,787.7元，未兑付2,386,212.3元。案发后投资人报案涉及投资金额4,430,000元，已兑付2,908,310.9元，未兑付1,521,689.1元（包括被告人陈某某本人投资金额100,000元，未兑付金额100,000元）。

2018年9月5日，被告人季某某主动至公安机关投案；同年9月11日，被告人陈某某被公安机关抓获；同年12月12日，被告人高某某经电话通知后主动至公安机关投案。被告人季某某、陈某某、高某某到案后均如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证明：

1. 投资参与人提供的报案登记表、投资协议、证券拥有权证书、交易明细等报案材料，**公司的档案机读材料、工商营业执照等书证，证人唐某某、卞某某等人的证言，证实被告人季某某、陈某某、高某某非法吸收公众存款的事实。

2. 上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证实被告人季某某、陈某某、高某某非法吸收公众存款的金额。

3. 上海市公安局浦东分局经侦支队二大队出具的案发及到案经过，证实被告人季某某、陈某某、高某某的到案情况。

4．上海市公安局浦东分局经侦支队二大队调取的户籍资料，证实被告人季某某、陈某某、高某某的身份情况。

5.被告人季某某、陈某某、高某某对上述犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人季某某、陈某某、高某某对基本犯罪事实无异议。

本院认为，被告人季某某、陈某某、高某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人季某某、陈某某、高某某系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定。被告人季某某、高某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或减轻处罚。被告人陈某某到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检 察 员： 程杰

2019年6月4日

附：

1.被告人季某某、陈某某、高某某现羁押于上海市浦东新区看守所（季某某：320-1800****；陈某某：364-1800****；高某某：161-1800****）。

2.案卷材料五册，司法会计鉴定意见一册。

3.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二十五条　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。

第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的**人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条 人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结等材料。