起诉书（夏某某、归某某等非法吸收公众存款案)_上海市杨某某人民检察院

上海市杨某某人民检察院

起 诉 书

                      沪杨检金融刑诉〔2020〕375号

被告人夏某某，男，1969年**月**日生，公民身份号码：3102241969********，汉族，小学文化，原系上海**管理有限公司**职场副总经理，住上海市浦东新区**路**弄**号**室。1990年7月因犯盗窃罪被上海市虹口区人民法院判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人归某某，女，1953年**月**日生，公民身份号码：3101031953********，汉族，大专文化，原系上海**管理有限公司**职场业务员，住上海市徐汇区**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人童某某，男，1961年**月**日生，公民身份号码：3101031961********，汉族，高中文化，原系上海**管理有限公司**职场业务员，住上海市黄浦区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人周某某，男，1957年**月**日生，公民身份号码：3101101957********，汉族，高中文化，原系上海**管理有限公司**职场业务员，户籍在上海市杨某某**路**弄**号**室，现住上海市杨某某**村**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人虞某某，曾用名:唐某某,男,1992年**月**日生，公民身份号码：3101061992********，汉族，中专文化，原系上海**管理有限公司**职场业务员，户籍在上海市静安区**路**号，现住上海市静安区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

被告人肖某某，男，1971年**月**日生，公民身份号码：3101091971********，汉族，初中文化，原系上海**管理有限公司**职场业务员，户籍在上海市虹口区**路**弄**号，现住上海市虹口区**路**弄**号**室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被上海市公安局杨浦分局拘传,次日被刑事拘留，期间被延长刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日经本院批准并由上海市公安局杨浦分局执行逮捕。

本案由上海市公安局杨浦分局侦查终结，以被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月9日向本院移送起诉。本院受理后，分别于同年4月10日、4月11日已告知被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、肖某某、虞某某有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了被告人及其辩护人、值班律师的意见，审查了全部案件材料。被告人均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

田某某、俞某某（另案处理）等人为募集资金于2014年12月成立上海**管理有限公司（以下简称：**公司），未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，在上海市杨某某等地设立办公场所，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高额利息回报，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》等方式非法吸收公众资金。**公司**职场地址在上海市黄浦区**路**号**栋**室。

2015年5月，被告人夏某某入职**公司**职场先后担任团队长、副总经理，管理邵某某（另处）、童某某、虞某某等业务员。在职期间，其本人及下属业务员参与非法吸收公众资金共计人民币（下同）6000余万元。

2015年11月，被告人归某某入职**公司**职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计2000余万元。

2015年5月，被告人童某某入职**公司**职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计2000余万元。

2015年4月，被告人周某某入职**公司**职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计1000余万元。

2015年5月，被告人虞某某入职**公司**职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计1000余万元。

2015年7月，被告人肖某某入职**公司**职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计800余万元。

2019年5月，被告人肖某某经民警电话联系后配合调查，主动交代了其犯罪事实。2020年1月13日，被告人肖某某在本市虹口区**路**弄**号**室被民警拘传到案。2020年1月7日，被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某经民警及投资人电话通知后均主动至公安机关投案。案发后，被告人童某某向客户退赔1万元。

认定上述事实的证据如下：

1.《准予设立/开业登记通知书》《准予变更登记通知书》《营业执照》等工商材料，证实**公司注册成立时间、住所地、法定代表人等情况。

2.《房屋租赁合同》，证实**公司**职场在上海市黄浦区**路**号**栋**室设立办公场所的情况。

3.证人田某某、李某某、邵某某等的证言，证实**公司的经营情况、**职场的人员架构情况。

4.证人王某某、张某甲的证言、辨认笔录，证人张某乙、胡某某等人的《案件调查取证表》《投资人信息登记表》《个人出借咨询与服务协议》《不可撤销承诺函》《收据》、银联POS机签购单、银行交易明细等材料，证实上述投资人在**公司业务员介绍下投资且未收回本金的情况。

5.上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定专项审计报告》，证实被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某向社会不特定公众吸收资金金额的情况。

6.公安机关出具的《办案说明》，证实被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某的到案情况。

7.中国工商银行“汇款凭证”，证实被告人童某某的退赔情况。

8.上海市虹口区人民法院《刑事判决书》，证实被告人夏某某的前科情况。

9.被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某到案后的历次供述，均对其参与非法吸收公众资金的犯罪事实供认不讳。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人夏某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当减轻处罚。被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人夏某某有期徒刑三年三个月，并处罚金。建议判处被告人归某某有期徒刑二年，并处罚金。建议判处被告人童某某有期徒刑一年十个月，并处罚金。建议判处被告人周某某有期徒刑一年八个月，并处罚金。建议判处被告人虞某某有期徒刑一年七个月，并处罚金。建议判处被告人肖某某有期徒刑一年六个月，并处罚金。若被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某在法院审理期间能够积极退出违法所得，则根据退赔情况酌情从宽处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。

此致

上海市杨某某人民法院

检察官：潘玲华

检察官助理：徐星星

2020年5月9日

附件：

1.被告人夏某某、归某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某现羁押于上海市杨某某看守所。

2.案卷材料五十六册、补充证据材料九册、司法审计材料一册。（另与李某某非法吸收公众存款案、陈某某、邵某某等5人非法吸收公众存款案共用卷宗）

3.《认罪认罚具结书》《财产刑履行意愿记录单》各六份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.被告人归某某的辩护人王菲，上海知谦律师事务所律师；

被告人童某某的辩护人汤佳，上海美谷律师事务所律师；被告人虞某某的辩护人张伟、张万红，上海律凯律师事务所律师；被告人周某某的辩护人倪超峰，北京大成（上海）律师事务所律师；

被告人肖某某的辩护人周红山，上海市益昌律师事务所律师，由上海市杨某某司法局法律援助中心指派。

6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

……

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

……

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条　人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。