起诉书（吴某某、应某某等非法吸收公众存款案）_上海市普陀区人民检察院

上海市普陀区人民检察院

起 诉 书

沪普检金融刑诉〔2019〕411号

被告人应某某，女，1985年**月**日生，公民身份号码：3301081985********，汉族，本科文化，原系**国际投资有限公司杭州分公司负责人，户籍在浙江省杭州市滨江区**街道**房**号，住浙江省杭州市滨江区**道**幢**单元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日经该局决定取保候审。

被告人金某某，男，1988年**月**日生，公民身份号码：3390051988********，汉族，本科文化，原系**国际投资有限公司萧山分公司负责人，户籍在浙江省杭州市萧山区**镇**村**组**号，住杭州市萧山区**镇**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日经该局决定取保候审。

被告人吴某某，女，1988年**月**日生，公民身份号码：3301271988********，汉族，中专文化，原系**国际投资有限公司**公司团队经理，住浙江省杭州市滨江区**小区**幢**单元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月18日经该局决定取保候审。

被告人陈某甲，女，1978年**月**日生，居民身份证号码3306821978********，汉族，中专文化，原系**国际投资有限公司**公司团队经理，住杭州市江干区**幢**单元**室。2019年6月18日,因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日经该局决定取保候审。

被告人虞某某，男，1986年**月**日生，居民身份证号码3301081986********，汉族，研究生学历，原系**国际投资有限公司杭州第二分公司总经理，户籍在杭州市滨江区**街道**村**号，住杭州市江区**路**号**幢**单元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日经该局决定取保候审。

本案由上海市公安局普陀分局侦查终结，以被告人应某某、金某某、吴某某、陈某甲、虞某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日移送本院审查起诉。本院受理后，于次日告知被告人有权委托辩护人及认罪认罚可能导致的法律后果，已依法讯问被告人、听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。2019年10月11日，上海市人民检察院第二分院指定本案由本院管辖。期间，本院延长审查起诉期限1次。经审查，本院于2019年10月14日退回补充侦查，上海市公安局普陀分局于同年10月24日补充侦查终结移送本院审查起诉。上述五名被告人均同意本案适用简易程序审理。

经依法审查查明：

郑**（另案处理）在其实际控制的**国际投资有限公司（以下简称“**国际”公司）等关联公司成立后，于2015年5月至2018年7月，伙同被告人应某某、金某某、吴某某、陈某甲、虞某某等人，未经批准通过公司的“金**”等线上平台及线下业务员推荐介绍理财产品等方式以年化收益率6%-17%的高额收益为诱饵向社会不特定对象公开宣传并吸收存款。

经司法审计报告鉴定，2015年11月2日至2018年3月30日，被告人应某某任职期间，累计实际对外吸收金额共计人民币9700余万元（以下币种同），其中未兑付金额为140万元。2016年12月12日至2018年6月，被告人金某某任职期间，累计吸收金额共计1000余万元，未兑付金额为870余万元。2015年11月9日至2018年6月，被告人吴某某任职期间，累计吸收金额共计1800余万元，其中未兑付金额为140万元。2016年1月5日至2018年4月28日，被告人陈某甲任职期间，累计实际吸收金额共计1200余万元，其中未兑付金额为160万元。2015年11月2日至2018年6月，被告人虞某某任职期间，累计实际吸收金额共计4000余万元，其中未兑付金额为50万元。

被告人金某某、陈某甲分别于2019年6月17日、2019年6月12日被公安机关抓获。同年6月15日，被告人应某某、吴某某、虞某某主动投案，上述5名被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。被告人应某某、吴某某、虞某某、陈某甲退赔了全部违法所得，金某某退赔了部分违法所得。

上述事实，有以下证据证明：

1.证人孔某某、陈某乙的证言以及“**国际”公司投资合同协议、业绩报表等资料等，证明该公司未经批准，以年化收益率6%-17%为诱饵公开向社会不特定公众吸收资金的事实。

2.工商营业执照，证明该公司不具备从事金融业务的经营范围和资质。

3.《司法审计报告》，证明本案司法审计情况。

4.扣押决定书、扣押款凭证，证明公安机关依法扣押五名被告人违法所得的事实。

5.常住人口基本信息，证明上述五名被告人的身份信息及前科劣迹情况，其均无前科。

6.公安机关出具的到案经过、羁押证明书，证明本案的到案情况。

7.被告人应某某、金某某、吴某某、陈某甲、虞某某的供述，证明其对上述事实无异议。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。上述五名被告人对指控的犯罪事实和证据均没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人应某某、吴某某、虞某某、陈某甲、金某某违反国家金融管理法律规定，未经批准，伙同他人向不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。上述五名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当减轻处罚。被告人应某某、吴某某、虞某某犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚；被告人金某某、陈某甲到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。以上五名被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议判处被告人应某某一年以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑；被告人金某某七个月以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑；被告人虞某某十个月以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑；被告人吴某某七个月以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑；被告人陈某甲七个月以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市普陀区人民法院

检察员：张敏

2019年11月22日

附：

1.被告人应某某（1358828****）、金某某（1779458****）、吴某某（1836815****）、陈某甲（1885811****）、虞某某（1585820****）现被取保候审于居住地。

2.侦查卷宗四册、《审计报告》一份、光盘两张。

3.《认罪认罚具结书》五份。

4.《适用简易程序建议书》一份。

5.法律意见书五份。

6.证据材料一份。

7.辩护人：梁雪林，上海图堃律师事务所律师，1862172****；裘际伟，上海日盈律师事务所律师，1893024****；胡婕，上海市广懋律师事务所律师，1851651****；朱晓栋，北京尚公（上海）律师事务所律师，1896490****；周建华，上海悦南律师事务所律师，1391796****。

8.相关法律条文。

相关法律条文：

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

……

第六十七条第一款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，狮子兽。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

第六十七条第三款 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第十五条 犯罪嫌疑人、被告人资源如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

第一百七十六条第一款 人民检察院认为被告人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。