起诉书（吴某某、周某某等非法经营案）_福建省宁德市蕉城区人民检察院

福建省宁德市蕉城区人民检察院

起 诉 书

蕉检二部刑诉〔2020〕55号

被告人吴某某，男，1981年**月**日出生，公民身份号码3522301981********，汉族，初中文化，宁德市**科技有限公司实际负责人，户籍在福建省周宁县**乡**村**号，住宁德市万达华城D区**幢**室。因涉嫌诈骗罪于2019年7月19日被宁德市公安局东侨经济开发区分局刑事拘留，同年8月23日经本院以涉嫌非法经营罪批准，次日由宁德市公安局东侨经济开发区分局执行逮捕，同年9月27日被宁德市公安局东侨经济开发区分局取保候审。

被告人周某某，男，1997年**月**日出生，公民身份号码4304821997********，汉族，初中文化，宁德市**科技有限公司业务组组长，住湖南省常宁市**镇**村**组**号。因涉嫌非法经营罪于2020年6月20日被宁德市公安局东侨经济开发区分局刑事拘留，同年7月27日经本院批准，同日由宁德市公安局东侨经济开发区分局执行逮捕。

被告人王某某，男，1989年**月**日出生，公民身份号码4108251989********，汉族，初中文化，宁德市**科技有限公司业务组组长，住宁德市东侨经济开发区**号楼**室，户籍在河南省焦作市温县**镇**村**排。因涉嫌诈骗罪于2019年7月19日被宁德市公安局东侨经济开发区分局刑事拘留，同年8月23日经本院决定不批准逮捕，同日被宁德市公安局东侨经济开发区分局取保候审。

本案由宁德市公安局东侨经济开发区分局侦查终结，以被告人吴某某、王某某等人涉嫌非法经营罪，于2020年7月2日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料；宁德市公安局东侨经济开发区分局侦查终结，以被告人周某某涉嫌非法经营罪，于2020年9月14日向本院移送审查起诉。本院受理后，于同日告知被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料，将两案并案审查。

经依法审查查明：

2019年3月，被告人吴某某通过与史某某（另案处理）联系，成为**信贷银行股份有限公司下属居间商，并注册成立宁德市**科技有限公司，未经国家有关主管部门批准，发展客户到瑞信银行交易平台开户进行黄金期货交易，从中赚取一定比例的交易佣金。期间，被告人吴某某招募被告人周某某、王某某作为业务组组长，通过网络收集客户信息资料，伪造身份与客户联系，又采用夸大客户收益、虚构盈利情况、包装指导老师等手段，吸引客户到上述现货交易平台进行开户，再伪装指导老师诱导客户进行交易。至同年7月，被告人吴某某以上述方式共获利人民币（币种，下同）771255.5元。其中，被告人周某某所在业务组共获利544077元，被告人王某某所在业务组共获利147619.62元。

2019年7月18日，被告人吴某某、王某某均在宁德市东侨经济开发区**广场被宁德市公安局东侨经济开发区分局民警抓获。2020年6月19日，被告人周某某主动向太原铁路公安局投案。案发后，被告人吴某某向公安机关退出违法所得242161元；被告人周某某向公安机关退出违法所得12万元。

认定上述事实的证据如下：

1.书证：宁德市公安局东侨经济开发区分局出具的扣押决定书及扣押清单、被告人吴某某、周某某、王某某的人员基本信息表、福建省行政暂扣财物收据、微信截图、业务清单、银行明细、中国证券监督管理委员会福建监管局出具的关于宁德市**科技有限公司及相关人员情况的复函等；

2.证人证言：证人曾某某、陈某某、周某甲、吴某甲、宋某某5人的证言；

3.被告人供述和辩解：被告人吴某某、周某某、王某某的供述和辩解；

4.鉴定意见：福建**会计师事务所有限责任公司专项审计报告；

5.勘验、检查笔录：宁德市公安局东侨经济开发区分局制作的现场勘验笔录、现场示意图、现场照片及扣押清单、提取笔录、辨认笔录等。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人吴某某、周某某、王某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。

本院认为，被告人吴某某、周某某、王某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准共同非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。

此致

福建省宁德市蕉城区人民法院

检察员：江洁

2020年10月14日

附：

1.被告人吴某某现取保候审于宁德市**城**区**幢**室，联系电话1307394****；被告人周某某现羁押于宁德市看守所；被告人王某某现取保候审于宁德市东侨经济开发区**号楼**室，联系电话1850302****。

2.卷宗陆册。

_3.认罪认罚具结书叁份。

本案适用的有关法律：

《中华人民共和国刑法》

第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产: 

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; 

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的; 

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为被告人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

被告人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。