起诉书（刘某某、李某某等非法经营案）_上海市浦东新区人民检察院

上海市浦东新区人民检察院

起 诉 书

沪浦检金融刑诉〔2019〕3887号

被告人刘某某，男，1983年**月**日生，公民身份号码:4208811983********，汉族，大专文化，户籍地湖北省钟祥市**镇**村**组，暂住**路**弄**号**室，系上海***科技有限公司北区一部经理。2019年3月20日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年3月22日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月26日经本院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，同日由上海市公安局浦东分局执行。

被告人李某某，男，1989年**月**日生，公民身份号码:6125011989********，汉族，中专文化，户籍地陕西省西安市灞桥区十里**街**号，暂住上海市闵行区**路**弄**号**室，系上海***科技有限公司北区一部经理。2019年3月20日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年3月22日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月26日经本院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，同日由上海市公安局浦东分局执行。

被告人任某某，男，1993年**月**日生，公民身份号码:3703231993********，汉族，大学文化，户籍地山东省沂源县**镇**村**号，暂住上海市松江区**路**弄**号**室，系上海***科技有限公司（以下简称“***公司”）北区一部经理。2019年3月20日因涉嫌诈骗罪由上海市公安局浦东分局刑事拘留，同年3月22日延长刑事拘留期限至三十天，同年4月26日经本院以涉嫌非法经营罪批准逮捕，同日由上海市公安局浦东分局执行。

本案由上海市公安局浦东分局侦查终结，以被告人刘某某、李某某、任某某涉嫌非法经营罪，于2019年7月25日移送本院审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人和认罪认罚可能导致的法律后果，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。经审查，于2019年9月8日退回补充侦查，上海市公安局浦东分局于2019年10月8日补充侦查终结，移送本院审查起诉。被告人刘某某、李某某、任某某均对本案同意适用简易程序审理。

经依法审查查明：

2018年8月至2019年3月，***公司在未经国家证券监督管理部门依法批准的情况下，采用业务员电话推销、微信聊天等手段，招揽客户通过“***”平台投资个股期权业务，经**数据科技（天津）有限公司（以下简称“**数据公司”）与***（天津**管理有限公司（以下简称“***公司”）对接，将客户投资购买个股期权的资金以购买股指期权形式向***公司进行报单、划款。

2018年12月至2019年2月间，被告人刘某某、李某某、任某某在明知***公司未经国家有关部门批准而从事股票、期权等业务的情况下，分别担任***公司北区一部经理（任某某2019年2月份起任业务员），自行或组织下属业务员利用电话、微信等聊天工具，引诱投资人通过“***”平台投资个股期权。

经审计，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投资者通过***公司入金人民币13,618,584.28元，有165名投资者支付权利金人民币13,309,422元。其中，2018年12月至2019年2月，被告人刘某某担任北区一部经理期间，涉及入金金额人民币988,788.00元、支付权利金人民币929,239.60元；被告人李某某担任北区一部经理期间，涉及入金金额人民币2,036,023.00元、支付权利金人民币1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某担任北区一部经理期间，涉及入金金额人民币295,942.00元、支付权利金人民币305,528.60元；2019年2月，被告人任某某担任北区一部业务员期间，涉及入金金额人民币374,805.00元、支付权利金人民币171,171.00元。

2019年3月20日，被告人刘某某、李某某、任某某被公安机关抓获归案，到案后均如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，有以下证据证实：

1.国家企业信用信息公示系统查询信息，证实***公司、**数据公司的基本情况。

2.中国证券监督管理委员会上海监管局出具的函、中国期货业协会《关于*****（天津**管理有限公司试点业务予以备案的通知》，证实***公司、***公司均无证券、期货类业务经营资质。

3.***公司出具的说明、中国期货业协会文件，证实***公司因评级不满足开展个股场外衍生品业务的要求，自2018年8月3日起不再开展个股场外衍生品业务。

4.同案关系人马某某、尹某某、刘某某、王某某、樊某某、陈某某等人的供述，证实***公司非法从事个股期权投资业务及被告人刘某某、李某某、任某某在***公司的任职情况。

5.投资人张某某、赵某某等人的证言，证实***公司非法经营个股期权业务的事实。

6.上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押清单及上海**事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实本案非法经营金额。

7.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实被告人刘某某、李某某、任某某的到案情况。

8.上海市公安局浦东分局调取的人口信息，证实被告人刘某某、李某某、任某某的身份情况。

9.被告人刘某某、李某某、任某某的供述，证实其到案后均对上述犯罪事实作了如实供述。

上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人刘某某、李某某、任某某均对基本犯罪事实无异议，被告人刘某某、任某某自愿认罪认罚。

本院认为，被告人刘某某、李某某、任某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人刘某某、李某某、任某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当减轻处罚。被告人刘某某、李某某、任某某如实供述自己罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。综上，建议判处被告人刘某某二年以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人任某某一年六个月以下有期徒刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法审判。

此致

上海市浦东新区人民法院

检察员：杨震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人刘某某、李某某、任某某现均羁押于上海市浦东新区看守所。

2.侦查卷宗三册。

3.《适用简易程序（合议制）建议书》一份。

4.《认罪认罚具结书》二份。

5.《征询值班律师/辩护人意见函》二份。

6.相关法律条文。

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

《中华人民共和国刑事诉讼法》

第一百七十六条人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。