不起诉决定书（鲍某某非法经营案）_如皋市人民检察院

如皋市人民检察院

不起诉决定书

皋检二部刑不诉〔2020〕5号

被不起诉人鲍某某，男，1966年**月**日出生，居民身份证号码3206221966********，汉族，高中文化，**集团总裁、如皋市**化工有限公司（以下简称*甲化工）、南通*甲化工科技有限公司（以下简称*乙化工）、南通**机械设备有限公司（以下简称**机械）、南通**化工有限公司（曾用名上海**化工有限公司，以下简称*丙化工）、河南**有限公司（以下简称*丁化工）等实际控制人。被不起诉人鲍某某因涉嫌非法经营罪，于2019年7月12日被如皋市公安局刑事拘留，于2019年7月26日被如皋市公安局决定取保候审，同日由如皋市公安局执行。

辩护人高彬，江苏江花律师事务所律师。

本案由如皋市公安局侦查终结，以*甲化工、被不起诉人鲍某某、许某某涉嫌非法经营罪，于2020年2月20日向本院移送审查起诉。本院于2020年3月21日起依法延长审查起诉期限十五日。

如皋市公安局移送审查起诉认定：

如皋市**化工有限公司2014年4月发生爆炸事故，公司《危险化学品安全许可证》于2014年9月15日被暂扣，2017年1月19日省安监局公告：*甲公司《危险化学品安全许可证》予以注销，*甲公司原持有的《危险化学品安全许可证》许可范围：氢[压缩的]，无苯胺。

（一）2014年9月-2018年5月间，如皋市**化工有限公司在无《危险化学品经营许可证》的情况下，从江苏**化工有限公司、**化学（泰兴）有限公司、四川**化工有限公司、常州*甲进出口有限公司、常州*乙进出口有限公司、山东**化工股份有限公司累计购进苯胺总数量19422.57吨，金额17122.306506万元，其中：1.从江苏**化工有限公司购进苯胺8042.47吨，金额6355.749666万元，2.从**化学（泰兴）有限公司采购苯胺9601.48吨，金额9040.56284万元，3.从四川**化工有限公司购进苯胺874.94吨，金额836.61804万元，4.从常州*甲进出口有限公司购进苯胺360.64吨，金额416.489万元，5.从常州*乙进出口有限公司购进苯胺179,82吨，金额229.2735万元，6.从山东**化工股份有限公司购进苯胺363.22吨，金额243.61346万元。后将所购进苯胺向南通**科技有限公司销售和委托南通*甲化工科技有限公司加工二苯胺产品，其中：销售苯胺总数量是19128.7吨（新邦公司实际入库苯胺数量19430.93吨，磅差8.36吨，磅差形成的收益为*甲公司所有），委托加工数量297.75吨。如皋市**化工有限公司销售苯胺累计经营数额23034.378482万元（其中犯罪嫌疑人鲍某某从其实际控制的上海**化工有限公司代开销售发票1653.853万元、南通**机械设备有限公司代开销售发票1972.685万元，河南**化工有限公司代开销售发票640.9万元），从中获利5912.071976万元和委托加工的苯胺297.75吨。

（二）2015年5月1日化工产品“二苯胺”被正式列为危化品管理后[省安监局公告：经营性企业7月底、生产性企业10月底完成变更（申领）],2015年8月份之后，如皋市**化工有限公司在无《危险化学品经营许可证》的情况下，以营利为目的，对外销售“二苯胺”化工产品，累计50.05吨，经营数额77.96万元。

经本院依法审查查明：

*甲化工，于1997年8月13日注册成立，住所为如皋市**镇**村**组，在2014年发生爆炸事故以前系硬脂酸、甘油等油脂化学品的生产企业，2014年以后经营范围为危险化学品除外的化工产品经营等。

*乙化工，于2003年7月17日注册成立，住所地为如皋市**（**区）**路**号，股东陈某甲（代鲍某某持股）占股75%、周某某（技术入股）占股25%，原法定代表人周某某，系硬脂酸盐、二苯胺（2015年5月被列入危险化学品目录，要求经营性企业7月底前完成变更或申领）等油脂化学品的生产企业，具有危险化学品安全生产许可证（许可范围：二苯胺等）。

鲍某某先后出资成立南通**机械设备有限公司（以下简称**机械）、上海**化工有限公司（以下简称*丙化工）、河南**化工有限公司（以下简称*丁化工）、南通*乙化工科技有限公司（以下简称*戊化工）等多家公司。2011年11月，为响应南通、如皋两级政府关于鼓励现有工业企业实施主辅分离的要求，及实现各关联公司的管理需要，*甲化工、*乙化工、**机械等多家关联公司的实际控制人鲍某某决定成立**集团（未注册登记），由集团对人员、财务实施统一管理，任命鲍某某为总裁，负责集团全面工作，任命许某某任执行副总裁兼油化事业部总经理，任命周某某为**机械总经理兼任*乙化工董事长，下属子公司含*甲化工、*乙化工、**机械、*戊化工、*丙化工、*丁化工等，各子公司均为独立法人，实行总经理负责制。

1.苯胺部分

2014年4月后，*甲化工受爆炸事故影响，从油脂化学品的生产企业转型为油脂化学品的贸易企业。从2014年9月起，为提高*甲化工的销售总额，支持如皋市**镇政府的地方经济发展，及缓解新邦公司流动资金的不足，进行税务筹划，*乙化工实际股东鲍某某与周某某商议后，决定由*乙化工直接从上游供货商购进原材料危险化学品苯胺变更为以*甲化工的名义签订购销合同、支付货款，再加价向*乙化工开具销售发票模式采购原材料苯胺，但运输、管理、控制、储存、生产等实际接触苯胺的操作过程仍由*乙化工具体实施，鲍某某与周某某约定按*乙化工实际利润进行股权分红。2014年9月至2018年5月，*甲化工共购进苯胺19422.57吨，金额人民币17122.306506万元，后向*乙化工销售及委托加工共计苯胺19128.7吨（含磅差，磅差形成的收益为*甲化工所有），金额人民币23034.378482万元（其中，*丙化工代开发票人民币1653.853万元、**机械代开发票人民币1972.685万元、*丁化工代开发票人民币640.9万元），另*甲化工委托*乙化工加工苯胺297.75吨。

2.二苯胺部分

2004年，*乙化工开始生产后，为增加*乙化工所产的硬脂酸盐及二苯胺的销量，鲍某某与周某某商议决定借助*甲化工的销售网络和平台代为销售，以*甲公司的名义与买家签订销售协议，由*乙化工安排发货，至2015年12月，*甲化工不再代销上述产品。其中，2015年8月至12月间，二苯胺纳为危险化学品管理后，*甲化工共代为销售二苯胺50.05吨，销售金额人民币77.96万元。

认定上述事实的证据：如皋市公安局调取的会计账簿等书证；证人周某某、冒某某、陈某乙等的证言；犯罪嫌疑人鲍某某、许某某的供述及其他证明材料。

本院认为，*甲化工与*乙化工系关联公司，*甲化工非法经营的行为未新增危险化学品流通环节，未扰乱危险化学品的市场管理秩序，情节显著轻微，危害不大，不具有刑事处罚必要性及相应的社会危害性，鲍某某作为*甲化工的实际控制人，不构成非法经营罪，符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条第一款之规定，不应当追究刑事责任。

依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十七条第一款的规定，对鲍某某作出不起诉决定。

被不起诉人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日内向本院申诉。

2020年4月3日