不起诉决定书（韩某乙行贿案）（韩某乙）(公开版)_韩某乙吉林省蛟河市人民检察院

韩某乙吉林省蛟河市人民检察院

不起诉决定书

蛟检职检刑事刑不诉〔2019〕3号

被不起诉人韩某乙，男，1969年**月**日出生，居民身份证号码2203221969********，汉族，大学本科文化，系天津**材料科技股份有限公司****科技有限公司**，住广东省深圳市福田区****。因涉嫌行贿，于2019年1月6日被蛟河市监察委员会留置，于2019年2月25日被解除留置；因涉嫌犯行贿罪，经本院决定，于2019年2月25日被取保候审。

本案由吉林省蛟河市监察委员会调查终结，以被不起诉人韩某乙涉嫌行贿罪，于2019年2月25日向本院移送审查起诉。本院分别于2019年4月9日、2019年6月20日退回调查机关补充调查，分别于2019年5月9日、2019年7月20日补查重报。经本院决定，分别于2019年3月23、2019年6月6日、2019年8月16日延长审查起诉期限十五日。

经依法审查查明：2017年9月，天津****新材料科技股份有限公司（下称**公司）监事被不起诉人韩某乙与北京**投资基金管理有限公司**王某某（另案）、经理于某某（另案）商谈，由北京**投资基金管理有限公司管理的名下基金吉林市**新材料产业投资中心（下称**新材料）购买**公司股东韩某甲（已不起诉）名下1.34％股权（373万股），此股权为韩某甲本人和代他人持有（其中韩某乙102万股），股权价格在没有做评估价值的情况下定7.5元/股，王某某提出每股要0.5元好处费，一共186万元，由王某某、韩某乙、于某某三人平分，韩某乙表示同意，并将此事告知韩某甲，韩某甲和其他被代持股人表示同意。2018年1月，吉林市****产业投资中心将购买股权款人民币2，797.5万元汇入韩某甲中国农业银行卡里，韩某甲按照韩某乙的授意，将人民币186万元分别汇给王某某姐夫李某某名下账户82.1666万元，汇给于某某同学于某甲名下账户104.3333万元，其中包含韩某乙借给于某某的自己所分得的52万。经评估：**新材料收购**公司的股份占全部股份的1.34%，其收购基准日股东权益为13，560，438.18元，折合3.64元／股。案发后，被不起诉人韩某乙到吉林市纪委廉政教育中心接受谈话，其亲属主动返还赃款及非法所得人民币336万元。韩某乙自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚。

认定上述事实的证据如下：

1．书证

（1）吉林市监察委员会指定管辖通知书证实：指定蛟河市监察委员会管辖本案。

（2）吉林市人民检察院指定管辖通知证实：指定蛟河市人民检察院职务犯罪检察部门管辖本案。

（3）韩某甲中国农业银行卡交易明细清单证实：2018年1月22日，吉林市****投资中心微信转账****,975,000.00元；2018年1月23日，给李某某转支821,666.00元；2018年1月24日，分二次给于某甲借款1,043,333.00元；

（4）于某某招商银行卡交易明细清单证实：2018年1月24日，于某甲邮政储蓄账户汇入于某某招商银行卡1,043,333.00元；

（5）甘某某中国农行卡交易明细清单证实：2018年2月6日，韩某甲给甘某某中国农行卡分五次转入500万元卖股权款；2018年2月7日，韩某甲给甘某某中国农行卡转入329万元卖股权款；2018年3月24日，韩某甲给甘某某中国农行卡转入300万元卖股权款；

（6）北京****基金管理有限公司投资决策委员会项目表决表证实：2017年12月22日，王某某、于某某、张某某等人同意吉林市****投资中心购买**股份；

（7）**投决会会议纪要证实：2017年12月22日，赞成投资**股份；

（8）天津******科技有限公司股份转让协议证实：2018年1月19日，韩某甲转让给吉林市****产业投资中心373万股；

（9）营业执照证实：吉林市****投资控股集团有限公司法人张某某，成立日期2008年12月10日；

（10）内资企业设立登记审核表证实：北京**投资基金管理有限公司法人代表王某某，成立日期2015年12月30日；

（11）北京****基金管理有限公司章程证实：股东有**公司、王某某等四人；

（12）吉林市****产业投资中心企业档案证实：合伙期限2016年12月26日至2023年12月26日，执行事务合伙委派代表王某某，股东发起人有**金控、**、吉林省****投资有限公司、吉林省**有限责任公司出资合伙；

（13）天津****新材料科技有限公司章程修正案证实：韩某乙认购股份3078万股，占11.02%；韩某甲认购股份373万股，占1.34%；

（14）税收完税证实: 2018年5月15日，韩某甲向天津市***地税局实缴个人所得税4,849,000.00元；印花税13,987.00元；

（15）吉林信诺会计师事务所有限公司资产评估报告证实:**新材料收购**公司的股份占全部股份的1.34%，其收购基准日股东权益为13，560，438.18元，折合3.64元／股。

（16）案件提起和抓获经过证实：2018年11月26日，蛟河市纪委监委接到吉林市纪委监委《指定管辖通知书》，对韩某乙涉嫌行贿一案进行立案调查；2019年1月6日，在深圳市韩某乙住宅将其抓获。

2.证人证言

（1）王某某证言证实：2017年7月份，韩某乙给我打电话说**公司的老股东韩某甲要出售他持有的**公司的股份，我和韩某乙、韩某甲约定到深圳市的一家饭店谈，韩某甲说他持有**300多万股的股份，每股7块钱到8块钱的价格他都能接受，我向张某某汇报了这个项目的情况，我们组织了一个团队到**公司进行考察，由于某某、夏某某和孙某某制作的投资建议书，在这个过程中，我和韩某乙将每股价格定在了7.5元，我和韩某乙说让韩某甲每股拿出0.5元，共186.5万元，大伙高兴高兴。2017年11月份，我们双方谈好后，韩某甲来吉林市与****公司签订了股权收购协议，**新材料公司给韩某甲汇款2797.5万元后，韩某甲每股拿出0.5元，共186万元，我、韩某乙、于某某三人平分，我得62万元，当时于某某说他和韩某乙每人给我10万元，让我把这20万元给张某某，这样我就得了82万元，之后韩某甲将82万元钱汇到了李某某的卡上，我和李某某到工商银行将这些钱都取现后存入我的建设银行尾号5744的银行卡中，后来这些钱都被我消费了，其中的20万元也没有给张某某。

（2）李某某证言证实：2018年1月23日，我的工商银行卡替王某某收到821,666.00元。

（3）于某某证言证实：我是2017年4月到**公司任总经理的，收购韩某甲股权的过程中，前期工作都是我们**公司的**王某某和韩某乙、韩某甲沟通的，他们沟通好之后，做尽调时我跟着参与了。2017年4、5月份，王某某向我咨询收购**股东股权的尽调工作如何开展，我跟他讲了一下尽调工作的程序内容，主要是从公司的财务状况、法务状况、行业的发展趋势等方面来进行调查。之后王某某安排我们****的财务夏某某对**公司的财务状况做具体的尽调工作，当时**公司2017年度的财务报表没出来，夏某某咨询我怎么做，我告诉她去参考****（它是**公司当时最大的股东）对**公司发展的战略规划方案，及**的总体经营状况估测，及找韩某乙还有刘某甲询问2017年度净利润估值，最后我和王某某研究决定在尽调报告中对**公司2017年度的净利润估值在1.5-1.75亿之间。法务方面比较简单，王某某安排孙某某到有关部门调取**公司相关档案资料。签订完购股协议之后，我和韩某乙、王某某在长春市的拉图摩根宾馆见面，韩某乙和王某某谈起要分收购股份回扣款的事，说我们三人要一起分回扣，按每股提5毛钱的回扣，王某某说我就多拿20万，最后我和韩某乙各得了52万，王某某比我们多得20万，但是到最后王某某给没给张某某就不知道了。我在电话里向韩某乙借款，他答应把他得的52万借给我，一共是104万汇到我朋友于某甲银行卡。后来我听说王某某被抓了，凑够104万通过于某甲打回给韩某甲账户。

（4）于某甲证言证实：2018年1月24日，替于某某收到104.3万,后转给于某某。

（5）张某乙证言证实：王某某介绍吉林市****投资中心购买**股份，公司高管同意。

（6）车某某证言证实：王某某介绍吉林市****投资中心购买**股份，公司高管同意。

（7）傅某某言证实：2015年10月购买20万股，韩某甲代持股，2018年卖出的价格是每股7.5元，每股扣除税款1.3元和0.5元的手续费，我实际得到的是5.7元，卖股份的114万元钱在刘某甲那里，我不知道手续费是怎么回事。

（8）孟某某证言证实：购买30万股，韩某甲代持股，2018年卖出。

（9）刘某甲证言证实：卖股份时韩某乙没跟我说过给王某某好处费。

（10）张某丙证言证实：购买10万股，小韩代持股，2018年卖出。

（11）韩某丙证言证实：2016年9月26日，我一共给刘某甲的农行卡汇了20万元人民币，购买10万股，给我代持股份是韩某甲。2018年年初，刘某甲给我打电话说有人要购买韩某甲持有的股份，价格是每股7.5元，每股扣除税款1.3元和0.5元的手续费，我实际得到的是5.7元。2018年5月15日，刘某甲将57万元打入我朋友张某某的岳母程某某的中国银行卡上。刘某甲只跟我说过有0.5元的手续费，但没告诉我具体情况，我想这钱就是给别人的费用。

（12）夏某某证言证实：我是北京****基金管理有限公司投决会成员，吉林市****投资中心购买**股份时我没参与，表决表上签字是王某某让我签的。

（13）王某丁证言证实：**新能源技术有限公司收购天津******科技股份有限公司的股份之后，股东成员**恒通科技开发有限公司占股17.84%,实际股份4981.1924万股，韩某乙占股11.02% ,实际股份3078万股，韩某甲占股1.34% ,实际股份373万股，刘某甲占股1.32%, 实际股份370万股等。2018年，我们天津****新材料科技股份有限公司收到股东韩某乙递交的股权转让协议，内容是韩某甲将其名下所有股权转让给了吉林市****产业投资中心。

（14）甘某某证言证实：韩某甲一共给我打了三笔款共1129万元，都是直接打到我尾号7374的农行卡账户中的。

（15）韩某甲证言证实：我在天津**公司工作的时候持有该公司373万股的股权，占该公司总股本的1.34%，但是我个人实际持有51万股，其余部分均为代韩某乙、刘某甲二人持有，其中**国税局姓孟的局长30万股，倪某某20万股，付某甲20万股，刘某甲60万股，张某丙10万股，韩某丙10万股，刘某乙10万股，韩某乙102万股，赵某甲10万股，叶某某30万股，刘某甲20万股。2017年的7、8月份，我们东莞****科技有限公司的**韩某乙找到我，说要把我名下的373万股的**股权卖了，我也同意了。2017年10月，每股按5毛钱的价格卖股权，给他们回扣。在深圳市的一个火锅店，王某某问我准备多少钱卖，我按之前韩某乙告诉我的7.5元一股卖，当时王某某没有表态买还是不买。2017年的10月份左右，韩某乙找我说卖股权的事基本定下来了，对方想要好处费，每股按5毛钱的价格给他们回扣，我说我同意，我给刘某甲打电话说了卖股权的事，对方得要5毛钱的好处费，刘某甲也同意，于是我就给韩某乙回信说大家都同意了。2018年1月份，韩某乙告诉我，让我到吉林市签订股权买卖合同，合同签完之后，2018年1月22日吉林市**新材料投资中心就把买股权的钱打入我个人名下的账户了（中国农业银行：622848*************），共打入27,975,000.00元。钱到账之后，韩某乙就给我发了微信，给一个叫李某某的汇款821,666.00元，借给韩某乙妻子江某某800万，给一个叫于某甲的汇款1,043,333.00元。

3.被不起诉人供述与辩解

被不起诉人韩某乙的供述证实：2017年于某某到**做总经理，于某某介绍我认识了王某某，于某某跟我说他们管理的基金想做股权投资的项目，我找到韩某甲和刘某甲说了这件事，我们研究决定出售韩某甲持有的373万股的**股份，这373万股中，韩某甲实际持有51万股，其他都是代持的，这些股东也都同意出售韩某甲代持的股份。我当时出售的目标价格是每股7元，跟王某某报价是8元，王某某说每股7元也行，但他要求我让韩某甲按7.5元跟他们公司报价并按这个价格成交，然后把373万股中每股0.5元（共186万元）做为回扣款拿出来由王某某、于某某和我平分，他还让我和于某某每人从回扣款里拿出10万元钱交给他，他去安排张某某。2018年1月22日**新材料将2797.5万元打入韩某甲的农行账户，我让韩某甲给王某某提供的李某某的账号汇款82万元，给于某某提供的于某甲的账号汇款104万元，剩余的钱按照股东实际持股情况分了。按约定我和于某某每人应得52万元，但我怕韩某甲知道我从中得钱，所以把我的52万元也放在了于某某那了。

本院认为，被不起诉人韩某乙为谋取不正当利益，给予公司的工作人员财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款之规定，构成对非国家工作人员行贿罪，但犯罪情节轻微，自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，认罪态度较好，积极退赃，根据《中华人民共和国刑法》第三十七条之规定，对于情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十七条第二款的规定，决定对韩某乙不起诉。

被不起诉人如不服本决定，可以自收到本决定书后七日内向本院申诉。

2019年9月3日